全面风险管理诊断模板.pdfVIP

附件 10 全面风险管理诊断模板 【填写说明】 一、适用范围 本模板适用于对企业本部及其所属各级子企业在全面风险管理领域开展的管理 诊断。 二、主要内容 本模板主要由五部分组成：内部控制制度体系、风险管理组织体系建设和责任 落实、风险管理信息采集与风险评估、五大类风险管理缺陷分析、风险管理的监督 与改进。 三、诊断目的 通过上述五个方面的管理诊断，全面反映企业全面风险管理的现状，可以分析 查找企业存在的问题。 四、相关要求 (一)企业全面风险管理归口部门应认真组织做好本模板的学习理解和分别答卷 工作。参与答卷人员应具有一定的代表性，主要包括：企业开展管理提升活动领导 小组成员、全面风险管理归口部门领导及具体负责人员，以及部门和子企业代表等。 然后比对各答卷进行整理汇总，形成最合理反映企业全面风险管理现状的本模板答 卷。 (二)企业在完成本模板答卷的基础上，应梳理出全面风险管理专项领域存在的 突出问题和管理短板，深入分析原因，最终编制形成企业《全面风险管理诊断报告》。 (三)企业完成的本模板答卷和《全面风险管理诊断报告》应经企业全面风险管 理主管领导审核，并报企业开展管理提升活动领导小组审议批准后，再上报中国普 天开展管理提升活动领导小组办公室。 企业在填写模板过程中的具体问题可联系普天股份审计监察法务部吕东，电话： 010邮箱：lvdong@。 1 【诊断正文】 一、内部控制制度体系 1、根据内部控制要求，你单位结合实际目前完成了哪些制度编制： √A、授权管理 √B、预算管理 √C、合同管理 □D、资金和担保 √E、采购管理 √F、销售管理 √G、资产管理 √H、成本、费用 √I、技术质量 √J、工程管理 √K、财务管理 √L、子公司管理 √M、投资管理 √N、安全管理 √O、内部审计 □P、信息化管理 √Q、人力资源管理 □R、决策制度 2、你单位各项管理制度是否细化至业务流程： √A、是 √ B、否 □ C、需补充的内容： 3、你单位制度与流程是否能够有效执行： □ A、能够有效执行 √ B、大部分能够有效执行 □ C、执行效果较差 □ D、制度、流程与执行脱节 4、你单位各项制度与流程是否根据业务发展变化定期修订、完善： □ A、定期评审，补充完善 √ B、不定期评审，但根据需要进行完善 □ C、很长时间没有修订 二、风险管理组织体系建设和责任落实 5、你单位主要领导对内部控制与风险管理工作的重视程度： √A、非常重视 □ B、重视程度一般 □ C、不重视 6、你单位是否明确内部控制与风险管理的主管领导： √ A、单位一把手 □ B、企业副职 □ C、其他人员(请注明)： 7、你单位是否落实全面风险管理职能部门： □ A、战略规划部 □ B、综合管理办公室 □ C、财务部 √ D、审计 部 □ E、法律部 □ F、其他(请注明)： 8、你单位目前开展哪些风险管理工作： √ A、定期进行全面风险识别、分析 √ B、对单位重大决策、重大风险、重 大事件和重要业务流程进行风险识别 √ C、对内部控制制度执行进行日常监控与 检查，并整顿改进 √ D、明确风险管理责任人，并列入绩效考核 □ E、研究 提出全面风险管理工作报告 2 三、风险管理信息采集与风险评估 9、你单位是否定期对关键控制环节和经营面临的风险信息进行收集： √ A、是 □ B、否 10、你单位经营管理风险信息能否在各方之间有效沟通： □ A、企业内部各层级 □ B、企业内部各业务环节 √ C、相关部门 □ D、投资方 □