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上海交通大学 知识产权审批流程管理规定 （试行） 第一章总 则 第一条 为规范上海交通大学（以下简称“学校”）科技知识产权处置、使用和转化行为，加速推进科技知识产权的转化，根据中共上海交通大学委员会2014年2月5日《党委常委会扩大会议决定会议通知》【常委会通知[2014]11号】和《2014年第6次校长办公会会议纪要》【沪交办[2014]27号】精神，结合学校实际，制定本办法。 第二条 学校建立科技知识产权合同分类审批制度。根据类别分别由科学技术发展研究院（以下简称“科研院”）、先进产业技术研究院（以下简称“产研院”）、上海交大知识产权管理公司（以下简称“知识产权公司”）、经营性资产管理办公室（以下简称“经资办”）、经营性资产管理委员会（以下简称“经资委”）、主管校领导在各自的权限内办理审批事宜。 第三条 科研院、产研院、知识产权公司要建立信息共享机制。科研院知识产权办统计相关专利等科技成果 产研院IP法务部及知识产权公司统计相关专利等科技成果处置信息，于每月十日前向科研院知识产权办发送上月处置的专利等清单及知识产权处置文件。 第四条 学校授权知识产权公司开展技术入股审批事宜。授权包括总括授权和分别授权。总括授权是指学校总括授权知识产权公司对学校科技知识产权开展技术入股工作（授权书详见附件一）；分别授权是指在办理技术入股工作中合作企业需要出具相关知识产权处置时的文书（授权书详见附件二）。 分类审批 第五条 合作研发、委托研发、产学研合作等合同中仅涉及知识产权权属、申请、申报等形成条款的，由科研院审批（具体流程、审批表详见附件三、四）。合同相关文件及信息抄告产研院。 第六条 合作研发、委托研发、产学研合作等合同中含有知识产权转让、授权、入股等处置条款的，由科研院（或经资办）、产研院联合审批（具体流程、审批表详见附件五、六）。 第七条 技术转让合同、技术授权许可合同由产研院、经资办、经资委按照如下权限审批： （一）单项或批量转让、授权价值在1000万元以下的，由产研院负责人批准； （二）单项或批量转让、授权价值在1000万元（含1000万元）至5000万元以下的，由经资办审批； （三）单项或批量转让、授权价值在5000万元以上（含5000万元）的，由经资委审批。 前款合同需要向保密部门审批或备案的，依照规定办理审批或备案。 技术转让合同、技术授权许可合同的具体审批流程、审批表详见附件七、八。 第八条 技术入股合同由知识产权公司董事长、董事会、经资办按照如下权限审批： （一）学校股份权益比例在20%（含对科技成果完成人的奖励激励股份，下同）以上的，由公司董事长批准； （二）学校股权权益比例在10%以上不足20%的，由知识产权公司董事会审批； （三）学校股权权益比例不足10%的，由经资办审批。 前款合同需要向资产处、保密办审批或备案的，依照规定办理审批或备案。 技术入股合同的具体审批流程、审批表详见附件九、十。 印章管理 第九条 依照本规定第五条、第六条规定，由科研院或由科研院、产研院联合审批的合同，继续使用科研院“技术合同专用章”。 第十条 依照本规定第七条规定，由产研院审批的合同，学校授权产研院刻制“知识产权合同专用章”，并制定具体印章管理办法，合理使用。 第十一条 依照本规定第八条规定，由知识产权公司审批的合同，由知识产权公司根据具体情况使用知识产权公司印章。 第十二条 本规定各类合同需要使用“上海交通大学”校印的，按照审批权限分别由学院、科研院、产研院按照程序报批用印。使用“上海交通大学”校印的，需填写校印用印审批单（详见附件十一） 附 则 第十三条 本规定由科研院、产研院负责解释。 第十四条 本规定自2015年1月1日起实行。学校现行相关规定与本办法不一致的，以本办法为准。 附件：相关审批流程及表格 附件一：授权书（总括授权） 授 权 书 兹授权上海交大知识产权管理有限公司代表学校开展技术持股工作，其具体权限包括：与合作方协商、谈判并签订技术持股协议等。 特此授权。 上海交通大学 二零一五年一月一日 附件二：授权书（分别授权） 授 权 书 登记编号：【20 】第 号 兹授权上海交大知识产权管理有限公司代表学校就学校持有的（ ）等知识产权（具体详见列表）开展技术持股工作，其具体权限包括：与合作方协商、谈判并签订技术持股协议等。授权期限自授权书签发之日起一年。 特此授权。 上海交通大学 二零一五年一月一日 附：授权知识产权清单 序号 类别 登记号 名称 有效期 备注 附件三：科研院审批流程 附件四：科研院审批表 订立技术合同（协议）责任保证及审批单 项目名