招商地产募集资金管理制度2018年10月.pdf

证券代码：000024、200024 证券简称：招商地产、招商局B 招商局地产控股股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范招商局地产控股股份有限公司（以下简称“公司”）募集资 金管理，提高募集资金的使用效率，根据《公司法》、《证券法》、《首次公开 发行股票并上市管理办法》、《公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所股 票上市规则》，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、权证 等）以及非公开发行证券向投资者募集并用于特定用途的资金。公司以发行证券 作为支付方式向特定对象购买资产的，按照本制度第六章执行。 第三条 公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充分论证，确信 投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金使 用效益。 第四条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使 用募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变 相改变募集资金用途。 第五条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施 的，适用本制度。 第二章 募集资金专户存储 第六条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称“专 户”），募集资金应当存放于董事会决定的专户集中管理，专户不得存放非募集 1 / 9 资金或用作其它用途。同一投资项目所需资金应当在同一专户存储，募集资金专 户数量不得超过募集资金投资项目的个数。 第七条 公司应当在募集资金到位后一个月内与相关保荐机构、存放募集资 金的商业银行（以下简称“商业银行”）签订三方监管协议（以下简称“协议”）。 协议至少应当包括以下内容： （一）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额和期限； （二）公司一次或十二个月内累计从该专户中支取的金额超过5,000万元或 该专户总额的百分之二十的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构； （三）公司应当每月向商业银行获取银行对账单，并抄送保荐机构； （四）保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料； （五）保荐机构每季度对公司现场调查时应当同时检查募集资金专户存储情 况； （六）商业银行三次未及时向保荐机构出具银行对账单或通知专户大额支取 情况，以及存在未配合保荐机构查询与调查专户资料情形的，保荐机构或者公司 均可单方面终止协议，公司可在终止协议后注销该募集资金专户； （七）保荐机构的督导职责、商业银行的告知、配合职责、保荐机构和商业 银行对公司募集资金使用的监管方式； （八）公司、商业银行、保荐机构的权利和义务； （九）公司、商业银行、保荐机构的违约责任。 公司应当在上述协议签订后及时报深圳证券交易所备案并公告协议主要内 容。 上述协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自协议终止之日起一个月内 与相关当事人签订新的协议，并及时报深圳证券交易所备案后公告。 2 / 9 第三章 募集资金使用 第八条 公司募集资金应当按照招股说明书或募集说明书所列用途使用。公 司改变招股说明书或募集说明书所列资金用途的，必须经股东大会作出决议。出 现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，公司应当及时报告深圳证券交 易所并公告。 第九条 公司募集资金原则上应当用于主营业务。募集资金投资项目不得为 持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资， 不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。 公司不得将募集资金用于质押、委托贷款或进行其他变相改变募集资金用途 的投资。 第十条 暂时闲置的募集资金可进行现金管理，其投资的产品须符合以下条 件： 安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保