永高股份信息披露事务管理制度2018年1月.pdf

永高股份有限公司 信息披露管理制度 永高股份有限公司信息披露事务管理制度 〖本制度已经永高股份有限公司第二届董事会第五次会议（临时）审议通过并生效〗 第一章 总则1 第二章 公平信息披露2 第三章 定期报告5 第四章 临时报告7 第五章 信息传递、审核及披露流程9 第六章 信息披露事务管理职责11 第七章 信息保密13 第八章 财务管理和会计核算的内部控制及监督机制14 第九章 与投资者、证券服务机构、媒体等信息沟通制度14 第十章 公司部门和分公司、子公司的信息披露事务管理和报告制度15 第十一章 董事、监事和高级管理人员买卖公司股份报告、申报和监督制度..15 第十二章 收到证券监管部门相关文件的报告制度17 第十三章 控股股东、实际控制人的信息问询、管理、披露制度17 第十四章 责任追究机制以及对违规人员的处理措施17 第十五章 附则18 第一章 总则 第一条 为规范永高股份有限公司（以下简称公司）的信息披露行为，加强 信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》(中国证券监督管理委 员会令第40号）、《深圳证券交易所股票上市规则》 （2008年修订）、 《深圳证 券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《中小企业板信息披露业务备忘 录第8号：信息披露事务管理制度相关要求》及其他相关法律、法规、规范性文 件和《永高股份有限公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称“信息”是指所有能对公司股票价格产生重大影响的信 息以及证券监管部门要求披露的信息；所称“披露”是指在规定的时间内、在中 国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）指定的媒体上、以规定的披 露方式向社会公众公布前述的信息。 第三条 公司应当真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有虚假记载、 1 第 页，共18 页 永高股份有限公司 信息披露管理制度 误导性陈述或者重大遗漏。 公司应当同时向所有投资者公开披露信息。 公司及其董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露 信息的真实、准确、完整、及时、公平。 在内幕信息依法披露前，任何知情人不得公开或者泄露该信息，不得利用该 信息进行内幕交易。 第四条 信息披露文件主要包括招股说明书、公司债券募集说明书、上市公 告书、定期报告和临时报告等。 信息披露文件应当采用中文文本。同时采用外文文本的，应当保证两种文本 的内容一致。两种文本发生歧义时，以中文文本为准。 第五条 公司依法披露信息，应当将公告文稿和相关备查文件报送深圳证券 交易所 （以下简称“深交所”）登记，并在中国证监会指定的媒体发布。 公司信息披露的报纸指定为《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、 《证券日报》，公司信息披露的网站指定为巨潮资讯网。根 据法律、法规和证券交易所规定，公司应披露的信息必须在第一时间在上述报纸 和网站上公布。 公司网站地址为：/。公司尽可能通过多种方式与 投资者及时、深入和广泛地沟通，并特别注意使用互联网络提高沟通效率，降低 沟通成本， 公司在公司网站及其他媒体发布信息的时间不得先于中国证监会指定媒体， 不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的报告、公告义务，不得 以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。 第六条 公司应当将信息披露公告文稿和相关备查文件报送中国证监会浙江 监管局，并置备于公司住所供社会公众查阅。 第二章 公平信息披露 第七条 本章有关释义 （一）本章所称公平信息披露是指公司及相关信息披露义务人应当同时向所 有投资者公开披露重大信息，确保所有投资者可以平等获取同一信息，不得私下 2 第 页，