海马汽车股票期权激励计划草案.pdfVIP

海马汽车集团股份有限公司 股票期权激励计划 （草案） 二○一一年十一月 0 特别提示 1、海马汽车集团股份有限公司 （以下简称“公司”或“本公司”）股票期 权激励计划（以下简称“激励计划”或“本计划”）依据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法（试行）》、 《股权激励有关事项备忘录1～3》及其他有关法律、法规、规范性文件，以及公 司章程制定。 2、本计划拟向激励对象授予7,085万份的股票期权，约占本计划签署时公司 股本总额 164,464万股的4.31%；其中，预留700万份，约占本计划签署时公司股 本总额 164,464万股的0.43%。本计划的股票来源为公司向激励对象定向发行股 票。 公司股票期权有效期内发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细、 配股或缩股等事宜，股票期权数量及所涉及的标的股票总数将做相应的调整。 3、本计划的激励对象包括公司董事、高级管理人员、对公司整体业绩和持续 发展有直接影响或做出突出贡献的核心技术（业务）人员以及公司董事会认为需 要激励的其他人员，不包括独立董事、监事和持股 5%以上的主要股东。非经公司 股东大会特别决议批准，任何一名激励对象通过本计划及本公司其他有效的股权 激励计划（如有）累计获得的股份总数，不得超过公司股本总数的1%。 本计划授予的激励对象总人数为177人，占员工总数的1.96%。 4、本计划授予激励对象的股票期权的行权价格为4.42元。 该行权价格取自本计划草案公告日前1个交易日的公司股票收盘价与本计划 草案公告日前30个交易日内的公司股票平均收盘价二者之间的较高者。 公司股票期权有效期内发生派息、资本公积转增股本、派发股票红利、股份 拆细、配股或缩股等事宜，行权价格将做相应的调整。 5、本计划的有效期为5年，自股票期权授予之日起计算。本计划按照一次性 授予方式实施。本计划的等待期为2年，自股票期权授予之日起计算。等待期满后， 激励对象在未来36个月内分三期行权。激励对象需在各行权窗口期内行权。具体 时间安排如表所示： 可行权数量占首次 阶段名称 时间安排 获授期权数量比例 授权日 （T 日） 本计划获得股东大会通过之后的30日内 — 等待期 自授权日起至授权日起24个月内的最后一个交易日止 — 1 自授权日起24个月后的首个交易日起至授权日起60个月内 第一个行权期 30% 的最后一个交易日当日止 自授权日起36个月后的首个交易日起至授权日起60个月内 第二个行权期 30% 的最后一个交易日当日止 自授权日起48个月后的首个交易日起至授权日起60个月内 第三个行权期 40% 的最后一个交易日当日止 6、本计划授予的股票期权分期行权，公司业绩考核相应按会计年度分期进行， 激励对象当期申请行权应分别达到相应各期公司业绩考核条件，具体安排如下： 行权期