创业板上市发行人（收件人：授权代表） 市场从业员.PDFVIP

香港聯合交易所有限公司 (香港交易及結算所有限公司全資附屬公司) THE STOCK EXCHANGE OF HONG KONG LIMITED (A wholly-owned subsidiary of Hong Kong Exchanges and Clearing Limited) 本所參考編號：CR052 致： 主板上市發行人（收件人：授權代表） 創業板上市發行人（收件人：授權代表） 市場從業員 敬啟者： 《檢討創業板及修訂《創業板規則》及《主板規則》的諮詢總結》 我們今天刊發有關檢討創業板及修訂《創業板規則》及《主板規則》的諮詢文件》（「《諮 詢文件》」）。 我們於2017年6月刊發諮詢文件，就我們的建議改革創業板以及《主板規則》及《創業板規 則》的修訂諮詢市場意見 ，各項諮詢建議得到廣泛回應人士支持。 有關《上市規則》條文的主要修訂包括： • 取消創業板發行人轉往主板上市的簡化轉板申請程序； • 由創業板轉往主板上市的申請人必須委任保薦人，並須於遞交上市申請的最少兩個月前 委任； • 將創業板上市申請人於上市時的預期最低市值由 1 億元增至 1.5 億元，並將創業板公司 於上市時的最低公眾持股價值由3,000 萬元增至4,500 萬元； • 將主板上市申請人於上市時的預期最低市值由2 億元增至5 億元，並將主板公司於上市 時的最低公眾持股價值由5,000 萬元增至 1.25 億元； • 將創業板上市申請人的現金流規定由最少2,000 萬元提高至最少3,000 萬元； • 規定所有創業板新股上市時，其公開發售部分不少於總發行量的 10% ； • 將創業板公司控股股東的上市後禁售期由一年延長至兩年，而有關主板公司的上市後禁 售期規定則維持不變 ；及 • 「Growth Enterprise Market 」及「創業板」均統一改稱「GEM 」，反映創業板專為中 小企而設的新定位。 修訂後的創業板及主板上市規則將於2018 年2 月 15 日生效。 《諮詢總結》及對諮詢文件的回應可於香港交易所網站下載： .hk/-/media/HKEX-Market/News/Market-Consultations/2016- Present/June-2017-Consultation-Paper-on-Review-of-the-Growth-Enterprise- Market/Conclusions-(December-2017)/cp2017062cc_c.pdf .hk/News/Market-Consultations/2016-to- Present/Responses_December_2017?sc_lang=zh-HK 相關《上市規則》條文的修訂載於： http://cn- .hk/tr/chi/browse.php?root=a4c0c054620c383bcfb4902a48912c3fid=11297 type=0 （第五十四次修訂 ） http://cn- .hk/tr/chi/browse.php?root=a4c0c054620c383bcfb4902a48912c3fid=11282 type=0 （第一百一十八次修訂 ） 有關的常問問題載於： .hk/tr/chi/browse.php?type=0id=11398 指引信HKEX-GL55-13修改版本(只供預覽)載於： .hk/-/media/HKEX-Market/Listing/Rules-and-Guidance/Interpretation- and-Guidance/Guidance-Letters/gl55_13_c.pdf 有關的核對表及表格(只供預覽 - 此部份只設英文版本)載於： .hk/Listing/Rules-and-Guidance/Forms/New-Applicants/Checklists- and-forms-for-applications-aftersc_lang=en 香港聯合交易所有限公司 集團監管事務總監兼上市主管 戴林瀚 謹啟 2018 年 12 月 15 日