人力资本理论的形成与发展1.docVIP

人力资本理论的形成与发展（现代经济学家对人力资本的研究） 　　1979年度诺贝尔经济学奖得主西奥多·W· 舒尔茨在1960年美国经济学年会上的演说中系统阐述了人力资本理论。在此之前，费雪在1906年发表的《资本的性质与收入》一文中首次提出人力资本的概念，并将其纳入经济分析的理论框架中。与舒尔茨同时代及以后对人力资本理论作出突出贡献的主要有贝克尔、明赛尔、丹尼森等，他们从不同的角度对人力资本进行了论述。 　　舒尔茨对人力资本的最大贡献在于他第一次系统提出了人力资本理论，并冲破重重阻力使其成为经济学一门新的分支。舒尔茨还进一步研究了人力资本形成方式与途径，并对教育投资的收益率以及教育对经济增长的贡献做了定量研究。因此，舒尔茨被称为“人力资本之父”。 　　贝克尔弥补了舒尔茨只分析教育对经济增长的宏观作用的缺陷，系统进行了微观分析，研究了人力资本与个人收入分配的关系。贝克尔学术研究特点在于他把表面上与经济学无关的现象与经济学联系起来，并运用经济数学方法进行分析。 　　爱德华丹尼森对舒尔茨论证的教育对美国经济增长的贡献率做了修正，他将经济增长的余数分解为规模经济效应、资源配置和组织管理改善，知识应用上的延时效应以及资本和劳动力质量本身的提高等等，从而论证了1929至1957年间美国的经济增长中教育的贡献率应是23％，而不是舒尔茨所讲的33％。 　　雅各布明赛尔首次将人力资本投资与收入分配联系起来，并给出了完整的人力资本收益模型，从而开创了人力资本研究的另一个分支，同时他还研究了在职培训对人力资本形成的贡献。 　　总之，人力资本理论作为经济学的一门分支已经形成并发展起来，把它运用到微观企业层次中，特别是与我国国有企业改革结合起来，会起到预防国有资产流失，解决国家所有者虚拟、转轨时期国有企业的内部人控制等问题，激励企业员工，最终会形成更完 善的企业治理结构。 人力资本理论从上世纪80年代初传入我国，国内学者对人力资本概念的定义还处于比较发散阶段。有的学者从价值角度定义人力资本(如王金营、刘广珠、李中斌)。王金营认为“人力资本是由通过投资形成凝结在人身体内的知识、能力、健康等所构成，能够物化于商品和服务，增加商品和服务的效应，并以此获得收益的价值”。刘广珠等认为：人力资本是指凝结在人体内，能够物化于商品或服务，增加商品或服务的效用，并以此分享收益的价值。有的学者从生产要素角度定义人力资本(如王建民)，他们认为“人力资本概念可以界定为生产与经济过程之中，并用于进一步生产，由人的使用产生的力量推动生产进行，以实现产出最大化目标的生产要素”。有的学者从产权角度界定人力资本(如钟庆才)，他们认为“人力资本是指人力资本产权主体通过投入一定费用可以获得的并能够实现价值增值的，为实现效用最大化，并依附于产权主体身上的价值存量的总和，并以此分享收益的价值”。有的学者从能力的角度定义人力资本(如王林、罗红)，他们认为：人力资本是指凝聚在劳动者身上的知识、技能与胜任职业岗位需要的能力。这种能力是生产增长的主要因素，是一种具有经济价值的资本。[1-2] 他后 来在《人力资本投资》中指出：教育是人力资本的一种主要且重要的投资途径，其收 益的不确定性是人力资本投资风险产生的主要原因。加里．S．贝克尔也指出：“高等 教育投资不同于其他物力资本投资，是相当不易改变的，因此更加大了其潜在风险。” [3] 在此，我们可以看出贝克尔已经认识到人力资本投资的不可撤回性。 从 20 世纪 70 年代中期起，关于人力资本投资风险的研究有了新的进展。赖武海 瑞和韦斯（D．Levhari Y．Weiss）的《风险对人力资本投资的影响》一文于 1974 年被刊登在《美国经济评论》上，在这篇文章中，赖武海瑞和韦斯借助期望效用理论， 对他们在此文中建立的一个两时期模型进行了定量化的研究分析，得出结论：“人力 资本的期望边际收益率高于物质资本的期望边际收益率 [4] ”从而证明了人力资本投资 与物质资本投资相比具有更大的风险。 而斯蒂芬．陈（Stacey H·Chen）在 2001 年，为了求证高等教育投资的风险性，通过对受过高等教育者与高中毕业者之间收入的风 险差别进行比较分析，证明了高等教育确实存在风险 [5] 。 ②风险对人们进行人力资本投资积极性的影响。 约瑟夫·威廉姆斯于 1978 年通过对人力资本投资与物质资本投资之间的联系进 行比较分析，得出二者在投资收益方面均存在风险，但收益不确定性的增加会明显打 压人们进行教育投资的热情 [6] 。 同样，亚历山大．瑞勒斯在教育投资的研究中，分析了教育对促进经济增长的重 要作用，他通过在此方面的调查研究分析，阐述了教育投资收益的不确定性引起的一 系列消极影响：教育投资收益的不确定性会降低个人学习的努力程度，从而使本就存 在收益不确