首次公开发行股票招股意向书摘要-公告.PDF

上海雅仕投资发展股份有限公司 SHANGHAI ACE INVESTMENTDEVELOPMENT CO., LTD. （中国（上海）自由贸易试验区浦东南路855 号33H 室） 首次公开发行股票招股意向书摘要 保荐机构（主承销商） （上海市黄浦区广东路689 号海通证券大厦） 上海雅仕投资发展股份有限公司 首次公开发行股票招股意向书摘要 发行人声明 本招股意向书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，并不 包括招股意向书全文的各部分内容。招股意向书全文同时刊载于上海证券交易 所网站：/ 。投资者在做出认购决定之前，应仔细阅读招股 意向书全文，并以其作为投资决定的依据。 投资者若对本招股意向书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪 人、律师、会计师或其他专业顾问。 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股意向书及其摘要不存在 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对招股意向书及其摘要的真实性、准确 性、完整性承担个别和连带的法律责任。 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股意向书及 其摘要中财务会计资料真实、完整。 保荐人承诺因其为发行人首次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，其将先行赔偿投资者损失。 中国证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明 其对发行人股票的价值或者投资者的收益做出实质性判断或者保证。任何与之 相反的声明均属虚假不实陈述。 1-2-1 上海雅仕投资发展股份有限公司 首次公开发行股票招股意向书摘要 重大事项提示 一、股份限售安排及自愿锁定承诺 本次发行前发行人总股本为 9,900 万股，本次发行新股不超过 3,300 万股 （含本数），占本次发行后总股本比例不低于 25% 。发行后发行人总股本 13,200 万股。发行人股东有关股份限售安排及锁定承诺如下： （一）控股股东和实际控制人承诺 1、控股股东雅仕集团承诺 （1）自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理雅 仕集团在本次发行前持有的发行人股份，也不由发行人回购该等股份。 （2 ）发行人上市后 6 个月内如股票连续 20 个交易日的收盘价（如果因派 发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照中 国证券监督管理委员会、上海证券交易所的有关规定作相应调整）均低于发行 人首次公开发行股票时的发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价（如果因派发 现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照中国 证券监督管理委员会、上海证券交易所的有关规定作相应调整）低于发行人首 次公开发行股票时的发行价，雅仕集团持有发行人股票的锁定期限自动延长 6 个月。 2、实际控制人孙望平承诺 （1）本人将遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规 定》，上海证券交易所《股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司股东及 董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定。 （2 ）自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本 次发行前本人已直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该等股份。 （3 ）本人在担任发行人董事、高级管理人员期间，每年转让发行人股份不 超过本人持有的发行人股份总数的 25% ，并且在卖出后六个月内不再行买入发 1-2-2 上海雅仕投资发展股份有限公司 首次公开发行股票招股意向书摘要 行人股份，买入后六个月内不再行卖出发行人股份；离职后半年内，不直接或 间接转让本人持有的发行人股份。 并且，如本人在担任公司董事、监事或高级管理人员任期届满前离职的， 本人将在就任时确定的任期内和任期届满后