2012年度内控规范实施工作方案.PDFVIP

五矿发展股份有限公司 2012 年度内控规范实施工作方案 五矿发展股份有限公司 二〇一二年三月 五矿发展股份有限公司 2012 年度内控规范实施工作方案 一、 基本情况介绍 五矿发展于 1997 年 5 月 28 日在上海证券交易所挂牌上市，股票简称： 五矿发展，股票代码：600058。五矿发展是国有控股的大型上市企业，控股 股东为中国五矿股份有限公司（持股比例为 62.56%）。 截至 2011 年 9 月 30 日,公司资产总额 574.93 亿元，负债 480.07 亿 元，所有者权益 94.86 亿元。五矿发展是国内黑色金属流通领域最大的综合 服务商，业务涵盖黑色金属产业链的各个关键环节。主要控股子公司包括： 五矿钢铁有限责任公司、中国矿产有限责任公司、五矿物流集团有限公司、 五矿国际招标有限责任公司、五矿营口中板有限责任公司、五矿（贵州）铁 合金有限责任公司、五矿（湖南）铁合金有限责任公司、北京香格里拉饭店 有限公司等。 五矿发展严格遵循相关法律法规与监管部门规定，建立完善的现代公司 治理结构。公司“三会”及管理层按照法律规定和公司章程独立运作，形成 了相互协调制衡的运行机制。公司董事会下设董事会战略委员会、董事会审 计委员会、董事会提名委员会、董事会薪酬与考核委员会四个专门工作机 构，为董事会科学决策提供支持。 五矿发展根据业务及管理需要设置了 18 个总职能管理部门。其中，其 中与风险与内部控制相关的主要职能部门有：风险管理部、法律事务部、物 流管理部、信息与流程部、审计部等。 1 五矿发展股份有限公司 2012 年度内控规范实施工作方案 二、 组织保障 为推进内控工作顺利开展，公司将五矿发展有限公司总经理姚子平确定 为内控实施第一责任人，成立了内控体系建设工作小组、内控体系评价小 组。 （一）内控体系建设工作小组 主要职责：公司内部控制建设的专业工作组，负责五矿发展内部控制建 设工作的组织协调和管理。向总经理办公会负责并报告工作。建设工作小组 组长由公司财务总监担任，成员单位包括：董事会办公室、财务部、风险管 理部、企划部等。风险管理部是建设工作小组的牵头部门。 （二）内控体系评价工作小组 主要职责：公司内部控制评价的专业工作组，负责五矿发展内部控制体 系监督与评价工作的组织协调和管理。向总经理办公会负责并报告工作。评 价工作小组组长由公司主管审计的副总经理担任，成员单位包括：审计部及 相关职能部门。审计部是评价工作小组的牵头部门。 （三）内控主责部门 为顺利推进内控工作的开展，对《内部控制标准手册》的内容实行分类 管理，明确内控主责部门。内控主责部门主导与本部门所负责的内部控制标 准相关的内部控制制度流程的设计、执行工作，以及内部控制标准实施情况 的自我检查工作。内控主责部门列表如下所示： 编号 涉及章 内部控制标准内容 主责部门 1 第二章 组织架构 企划部 2 五矿发展股份有限公司 2012 年度内控规范实施工作方案 编号 涉及章 内部控制标准内容 主责部门 2 第二章 发展战略 规划与投资部 3 第二章 社会责任