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可持续性资本理论 The Capital Theory Approach to 　　　　　　　　Sustainability:A Critical Appraisal 文献说明 文献：The Capital Theory Approach to 　　　　　　　　Sustainability:A Critical Appraisal 研究单位：波士顿大学能量与环境研究中心 作者：David I.Stern 时间：1995年11月 网址：.au/handle/1885/40957 .au/bitstream/1885/40957/1/9501.pdf 本文的结构 导言 CTA的出现 CTA的本质 CTA内部评估 CTA外部评估 CTA和工具评价 可供选择的方法 结论 CTA的缺陷 导言 表达可持续性概念进步 1.可持续发展的经典定义 2.持续性表示了发展和福利的各项指标在很长一段时间里都不会下降，就是说发展得到了持续 主流观点的基本理论：资本存储是可持续发展的必须保障 CTA的出现 可持续发展的概念最先在1980年由国际性组织IUCN提出，重要贡献：提出了不仅发达国家会破坏环境，贫困国家，尤其是当其与人口增长相结合时，将会成为环境破坏的潜在因素，这种破坏而会反作用抑制发展导致更加贫困 世界环境和发展组织提出了可持续发展不仅适用于发展中国家，也适合发达国家的说法。 归纳出可持续性概念的好处：使其利用新古典经济理论研究并可使调查量化。 CTA吸引力： 提出与实现可持续相比简单的原则和指标，它帮政府和国际组织将以往的模糊部分弥补，并且快速地采取行动来实现发展的持续性 CTA的本质 CTA起源于经济增长和资源耗竭理论 在这些模型中，使用的是简单的不可再生资源和人造资本品的存量。生产函数为使用上述两种投入的单一产出函数，产出既用于消费，也可用于投资。两种投入的替代弹性为1。 模型假定在既定的条件下，可持续性在技术上可行，并可检验，可持续发展上可以获得的。该模型显示，在假定福利是消费单调函数的条件下，可持续性可以用非递减福利函数表示。 该模型还给出了总资本的计算公式： 设总资本Wt = pKt Kt + pRtSt ?Wt = pKt?Kt + pRtRt S——不可再生资源存量； R ——每个周期的用量； K——人造资本存量； Pi ——相对价格 CTA 的经验主义的措施偏于关注对可持续的收入的衡量，或者纯资本的积累而不关注资本存储的评估。 任何一个关于可持续性的指标，即便是只要求是现实情况的近似值，也必须考虑到人口增长，技术的改变和人口资本的改变，而现在没有一个经验学者这样做 CTA内部评估 生产替代品和强大的可持续性的限制 资本理论家 　不同：对维持可持续性的最小需要有不同看法　 　区分标志是可持续性的度量 弱可持续性 出发点：保持总资本的可持续性。 认为人造资本和自然资本可以互相替代。弱可持续性较为实用的表述是给当代和后代以平等的机会，相对应的有新古典模型等。 问题：人工资源可以在多大程度上取代自然资本是一个经验性的问题 强可持续性 不仅承认自然资源是经济生产中的关键投入，消费和福利不可被物质或人造资本替代，而且强调环境本质上的权利和完整性。很强的可持续性意味着自然环境的每一个组成部分或亚系统和每一种物质存量都应该得到保护。 替代限制： １.如果替代被限制，技术进步将减少单位输出品所需要的输入 ２.产品间替换的限制非常大 ３.由于技术的发展，经济——生态系统发生非线性，不连续的变化，自然资本和人工资本的替换是受到限制的 在CTA最初被提出的企业里，CTA涉及的问题仍存在 在这里那种保持每一年的资本都很完整的政策，并不能很明显的显示出它是最好或唯一的维持未来收益的政策。 它的政策与可持续性是无关的 不少环境学家和经济学家认为，为对自然资源定下任何价格都比没价格强。但Michacl L omnon认为除非新价格是真正的可持续性的价格。要不然的话，在被定下价格后，一些比以前情况下容易获得的资源将遭到过度开采。 定制非市场性的价格这种方法论，例如近似估价。可能会使那些具有更高美学价值的资源和物种具有更高的价格。这些资源对维持生命来说并不是最关键的，这种情况下发展的压力就会转移到那些关键性资源上消费替代品的限制。 CTA外部评估 任何从CTA得出的关于可持续性的条件或指数都是在那种假定社会持续发展的而又不太可能的条件中得出的参数。一般的表达都是这样的： 这个方法所测的是一个模型的PNDP而不是实现中的PNDP，模型所依据的传统的对NDP 的评价方法又是不能仅简化成一个简单的只有N 个参数的问题。 CTA分析既要依赖于某个特定的经济模型，