信托法律尽职调查问卷清单.doc

UAPR Corporation Financing Investment Consultant Brand Building 诚信 创新 专业 共赢 PAGE \* MERGEFORMAT 1 注：请将所准备的文件按照本问卷清单的顺序排列妥当，并在“现提供”档中列明所提供文件的名称/文件号以便查找和核对。尚未能提供的文件请在“待提供”档中划“√”。如果不存在或未保留任何相关文件，请在“无”档中划“√”，并在“备注”档中简要说明。如果要求提供的文件不适用，请在“不适用”档中划“√”，并在“备注”档中简要说明。 文件名称 现提供 待提供 无 备注 不适用 一、请公司提供如下资料： 主体资格 请提供《企业法人营业执照》（附2011年年检章）及其历次变更（如有）； 请提供《组织机构代码证》及其历次变更（如有）； 请提供股东关于公司设立而签署的股东协议（如有）； 请说明是否存在代持股东（或投票权托管、投票权代持）的情况，如果存在，请提供相关的文件； 请提供章程及历次章程修正案（如有）； 请提供设立时的验资报告； 请提供有关主管部门对公司设立的批准文件（如有）； 请说明是否存在股东以实物、知识产权、专有技术、股权等无形资产出资的情况，如果有，请提供该等无形资产的资产评估报告以及该等无形资产已经过户/交接的证明文件； 请说明是否存在国有资产占有单位对公司出资的情况，如果有，请提供国有资产管理部门的批准文件； 请提供公司的国有资产产权登记证（如有）； 请说明公司是否发生过增资，如果是，请提供相关文件，包括但不限于股东会决议、增资协议、章程修正案、验资报告、变更后的《企业法人营业执照》； 请说明公司是否发生过减资，如果是，请提供相关文件，包括但不限于股东会决议、减资公告、章程修正案、验资报告、与债权人达成的协议、变更后的《企业法人营业执照》； 请说明公司是否发生过合并，如果是，请提供相关文件，包括但不限于股东会决议、合并协议、合并公告、章程修正案、验资报告、与债权人达成的协议、变更后的《企业法人营业执照》； 请说明公司是否发生过分立，如果是，请提供相关文件，包括但不限于股东会决议、分立协议、分立公告、章程修正案、验资报告、与债权人达成的协议、变更后的《企业法人营业执照》； 请说明公司是否发生过股权转让，如果是，请提供股东会决议、股权转让协议、章程修正案、价款支付凭证； 请提供公司2010、2011、2012年度审计报告以及最近一期（截止至2012年 请提供现任董事会成员（或执行董事）、监事会成员（或监事）、高级管理人员（总经理、副总经理、财务总监、总工程师和其他公司确认为高级管理人员的人）名单； 请提供股东会历次决议和股东会会议记录； 请提供董事会（或其它类似经营决策机构）历次决议和董事会会议记录。 请安排人员到公司工商登记管理部门打印自设立至今全部工商底档并加盖查询公章。上述1.1~1.19条文件如果已经在工商底档之中，公司无需另行提供。 对外投资和分支机构 请提供完整的组织结构图，包括实际控制人、股东、下属机构（全资、控股、参股、联营、合伙等）、关联方、不具备法人资格的下属部门（分公司、办事处等）。结构图应标明公司与上述各实体间的关联关系；并请提供证明该等关联关系的协议、安排及/或其他有关法律文件。如该等关联关系表现为持股、参股等股权关系时，请标明有关的持股份额（不论是直接、间接或实益持有）、其它持股人名称及持股数量。 业务经营 请简要描述公司所从事的业务； 请提供政府主管部门向公司核发的、公司运营及业务经营活动所需的所有经营许可性文件，或特许权、特许经营等许可性文件；以及政府有关主管部门向公司核发的涉及公司业务经营活动的全部通知、决定、批复、复函、许可证、登记备案等文件（如有）； 请提供资质证明文件、国家重点扶持公司证书／批复、其它政府认定、资助或扶持项目的证书／批复或其它与公司业务相关的证书及奖项（例如ISO9001及ISO14001证书等）（如有）； 重大合同 请提供公司签订的单笔金额在5万元人民币以上的所有尚未履行完毕的采购或销售/服务合同； 请提供公司与股东或实际控制人、子公司或其他关联方签订的关联交易协议（如有）； 请说明公司与公司股东、实际控制人、子公司之间的资金拆借情况，并提供相关文件（如有）； 请提供公司与任何董事、监事、总经理、财务主管和其它高级管理人员之间订立的任何协议（包括拟签定的协议），包括但不限于资金拆借协议（正常的办公支出除外）（如有）； 请提供银行/金融机构贷款协议，向非金融机构借款协议，对外保证协议，抵押、质押协议（如有）； 请提供技术转让、技术合作、技术研究和开发、技术服务等合同或协议（如有）； 请提供现行有效的技术许可或技术进出口合同及登记／备案文件（如