股票投资分析-华伍股份：公司治理情况自查报告-上市公司资料.pdfVIP

江西华伍制动器股份有限公司 公司治理情况自查报告 二O 一一年五月十二日 第1 页，共30 页 1 引 言 为认真贯彻落实中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项 的通知》（证监公司字[2007]28号）及证监局《关于江西辖区开展上市公司治理 专项活动的通知》（赣证监公司字[2011]38号）的文件精神，江西华伍制动器股 份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“华伍股份”）成立了专项工作小 组，由董事长作为第一责任人，专项工作小组成员名单如下： 第一责任人：聂景华 领导小组成员：聂景华、谢徐洲、章助发、熊海涛、张捷、张璟、曾志勇、 陈凤菊 工作小组：公司董事会、证券部、财务部、总经理办公室 公司专项工作小组本着实事求是的原则，严格对照《公司法》、《证券法》等 有关法律、行政法规，以及《公司章程》、三会议事规则等内部规章制度，并逐 条对照通知附件的要求，对公司进行自查，现附上公司自查情况报告。 自查报告分为两部分：第一部分：自查与整改计划；第二部分：自查报告全 文。公司专项治理联系方式如下，敬请广大投资者审阅和评议。 公司董事会秘书：张捷先生 联系地址：江西省丰城市工业园区新梅路7 号 联系电话：0795-6206009 联系传真：0795-6206009 投资者沟通网上平台： E－Mail ：hw_zqb@163.com 第2 页，共30 页 2 第一部分 自查与整改计划 一、特别提示：公司治理方面存在有待改进的问题 通过自查，本公司治理结构的基本框架和原则已经基本确立，相关制度基本 上都得到落实和执行，但公司治理方面仍存在着不足，需在以下几个方面改进： 1、内控制度具体实施细则需要进一步完善 2、公司信息披露制度有待完善 3、股东大会召开方式单一 4、投资者关系管理需更具体化、多样化 5、董事会下属专门委员会日常工作仍需加强 二、公司治理概况 公司自成立以来，严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》和 中国证监会关于公司治理规范性文件等法律法规的要求规范运作, 先后制订了 《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、 《总经理工作细则》、《独立董事制度》、《董事会专门委员会工作细则》、《信息披 露制度》、《关联交易管理办法》、《募集资金管理制度》等公司治理文件，建立健 全了股东大会、董事会、监事会和总经理工作制度，形成了公司权力机构、决策 机构、监督机构和经营层之间权责明确、各司其职、相互制衡、协调运作的法人 治理机制和治理结构。 公司不存在控股股东及其他关联企业挤占、挪用本公司资金的现象，也不存 在违规关联担保事项。公司与关联方之间的关联交易价格公平、合理，符合市场 价值，不存在损害公司利益的行为。 公司目前有9 名董事，其中3 名为独立董事，符合《上市公司治理准则》的 要求，董事会下设战略规划委员会、提名委员会、审计委员会和薪酬与考核委员 会，并制订了相应的工作细则。 三、公司治理存在的问题及原因 1、内控制度具体实施细则需要进一步完善。由于现行法律法规对内控制度 的要求涵盖公司业务的方方面面，其系统性和复杂性均比以前有很大提高，公司 第3 页，共30 页 3 对内控制度的理解、制定和推行还需要一段时间，内控制度涉及的各项相关细则 也需要在具体业务的实践中才能不断完善。 2、公司信息披露制度有待完善。公司虽在信息披露的主动性和及时性方面 非常重视，但是由于相关法律法规的不断更新和完善，信息披露制度相应也在不 断变化中，只有不停在学习中实践，在实践中加深理解，才能在理解的基础上将 制度完善。这是一个不断更新、学习与完