某小额贷款公司内控制度管理办法_精品.docVIP

兰溪市兰信小额贷款有限责任公司 内控制度管理办法 总 则 为加强和完善内部控制机制，规范经营行为，保障公司经营管理 工作活动有效、稳健的运行，切实防范和控制、化解经营风险，保证相关内部控 制制度有序、全面地得到落实，根据相关制度，结合我公司工作实际，制订本管 理办法。 公司制订的各项内控制度是公司的一种自律行为，是公司为实现经 营目标、风险控制而制订和实施一系列制度、程序和方法，是对公司经营管理风 险进行事前防范、事中控制和事后监督、纠正的动态管理和机制，也是对内部机 构、职能部门及其他工作人员从事的经营活动及业务行为进行规范、牵制和控制 的方法、措施、程序的总称。 建立和完善公司科学的内部控制制度，是规范公司经营管理行为、 有效防范风险的关键，也是体现和衡量公司经营管理水平高低的重要标志之一， 更是公司实现可持续发展的根本保证。 公司内部控制是指对内部组织机构的控制、资金业务的内部控制、 授权授信的内部控制、会计的内部控制、内部控制的监督等五个方面的内部控制 制度。 本管理办法适用于公司的各级经营机构、管理部门及全体员工。 第二章 内部控制的目标、原则、结构和要求 内部控制的总体目标是：在公司建立一个运作规范化、管理科学化、 监控制度化的内控体系。具体是： 确保国家法律法规、金融监管规章和公司内部管理制度的有效贯彻 执行； 确保公司自身