深圳宇顺电子股份有限公司募集资金管理办法.PDFVIP

深圳市宇顺电子股份有限公司 募集资金管理办法 深圳市宇顺电子股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为规范深圳市宇顺电子股份有限公司（以下简称 “公司”）募集资金 的管理和使用，提高募集资金使用效率，最大限度地保障投资者的利益，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票并上市 管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第2号—上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范 运作指引》（以下简称《规范运作指引》）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以 下简称《股票上市规则》）、《中小企业板信息披露业务备忘录第29号：募集资金 使用》等法律、法规及《深圳市宇顺电子股份有限公司章程》（以下简称 “《公司 章程》”）的规定，结合公司实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所指募集资金是指公司通过公开发行证券 （包括首次公开发行 股票、配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债券、 权证等）以及非公开发行证券向投资者募集并用于特定用途的资金。 第三条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格的 会计师事务所审验并出具验资报告。 第四条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书或募 集说明书的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。公司应当真实、准确、完 整地披露募集资金的实际使用情况，并在年度审计的同时聘请会计师事务所对募集 资金存放与使用情况进行鉴证。 第五条 公司董事会对募集资金的使用和管理负责，公司监事会、独立董事和 保荐机构对募集资金管理和使用行使监督权。 第六条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用 募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改 1 深圳市宇顺电子股份有限公司 募集资金管理办法 变募集资金用途。 第七条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的， 公司应当确保该子公司或控制的其他企业遵守本办法。 第二章 募集资金专户存储 第八条 公司募集资金的存放应坚持专户存储、便于监督管理的原则。 第九条 公司应审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户 （以下简称“专 户”），募集资金应当存放于董事会决定的专户集中管理，专户不得存放非募集资 金或者用作其他用途。公司可根据募集资金项目运用情况开立多个专用账户，募集 资金专户数量（包括公司的子公司或公司控制的其他企业设置的专户）原则上不得 超过募集资金投资项目的个数。 公司存在两次以上融资的，应当独立设置募集资金账户。 实际募集资金净额超过计划募集资金金额（以下简称“超募资金”）也应当存 放于募集资金专户管理。 第十条 公司应当在募集资金到位后1个月内与保荐机构、存放募集资金的商业 银行（以下简称商业银行）签订三方监管协议。协议至少应当包括以下内容： （一）公司应当将募集资金集中存放于专户； （二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额； （三）公司一次或12个月以内累计从专户中支取的金额超过1,000万元人民币或 发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的百分之五 的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构； （四）商业银行每月向公司出具银行对账单，并抄送保荐机构； （五）保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料； （六）保荐机构的监督职责、商业银行的告知及配合职责、保荐机构和商业银 行对公司募集资金使用的监管方式； （七）公司、商业银行、保荐机构的权利、义务和违约责任； 2 深圳市宇顺电子股份有限公司 募集资金