制度类型具体制度（部门层级制度）.PDF

开放式基金业务规则 制度类型 具体制度 （部门层级制度） 版本号 201712 方正富邦基金管理有限公司 开放式基金业务规则 编制：基金运营部 批准：总经理办公会 制定日期：201 1 年 10 月 开放式基金业务规则 制度更新情况 序号 更新时间 更新背景 更新的主要内容 1 2017.12 制度修订统一安排 修订业务规则； 更名，原名 《非上市开放式基金业 务规则》 开放式基金业务规则 目录 第一章 总则 1 第二章 账户类业务规则2 第一节 开户3 第二节 基金账户资料的变更 5 第三节 基金账户的冻结与解冻 6 第四节 基金账户的注销 7 第五节 基金账户资料的查询 8 第三章 交易类业务规则8 第一节 认购9 第二节 申购 10 第三节 赎回 12 第四节 定期定额投资计划 13 第五节 基金转换 14 第六节 分红 15 第七节 转托管 16 第八节 非交易过户 17 第九节 基金份额的冻结与解冻 20 第四章 关于货币市场基金的特别规定 21 第五章 附则22 开放式基金业务规则 方正富邦基金管理有限公司 开放式基金业务规则 第一章 总则 第一条 为了规范开放式基金注册登记管理，保护基金投资者的利益，根据《中 华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》等国家有关法律法规， 特制定本业务规则。 第二条 除非文义另有所指，本规则适用于方正富邦基金管理有限公司（以下简 称公司）负责管理的开放式基金 （LOF 基金、ETF 基金除外）。LOF 基金和ETF 基金参照 中国证券登记结算有限公司的相关业务规则执行。 第三条 本规则所称基金管理人、注册登记机构除特别指出外，均为方正富邦基 金管理有限公司；销售机构为有开放式基金销售业务资格的银行、证券公司和证监会批 准的其他机构，包括方正富邦开放式基金直销机构和经批准的代理机构。基金份额持有 人是指依照《基金合同》和《招募说明书》合法取得基金份额的投资者。 第四条 开放式基金的开放日（以下简称T 日）为上海和深圳证券交易所的开市 交易日（基金管理人公告停止交易日除外）。开放日的具体业务办理时间由基金管理人 与销售机构约定。若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况， 基金管理人将视情况对前述开放日及具体业务办理时间进行相应的调整并公告。投资者 如在开放日约定时间后提交的业务申请，将作为下一开放日业务申请，其基金份额申购、 赎回价格将对应于下一开放日的基金份额净值。 第五条 注册登记业务包括账户类业务和交易类业务，账户类业务包括开放式基 金的基金账户开户、变更基金账户资料、账户的冻结和解冻、注销基金账户以及查询账 户资料等业务。交易类业务包括开放式基金的认购、申购、赎回、定期定额、基金分红、 转托管、基金转换、基金分红方式变更、非交易过户和基金份额冻结/解冻等业务。