南方风机股份有限公司董事会关于内部控制的自我评估报告.PDFVIP

证券代码：300004 证券简称：南风股份 公告编号：2013-011 南方风机股份有限公司董事会 关于内部控制的自我评估报告 一、公司概况 南方风机股份有限公司（以下简称“公司或本公司”）是由佛山市南海南方风机 实业有限公司整体变更的方式设立的股份有限公司。公司于 2008 年 8 月 8 日取得广 东省佛山市工商行政管理局核发注册号为 440682000039062 的企业法人营业执照， 注册资本为人民币 7000 万元。 公司经中国证券监督管理委员会“证监许可[2009]954 号”核准，向社会公开发 行 2400 万股人民币普通股，并于 2009 年 9 月 25 日在深圳证券交易所创业板上市交 易，股票简称“南风股份”，股票代码“300004 ”。发行后的股本总额为人民币9400 万元。 2011 年 4 月，根据修改后章程的规定，公司申请新增的注册资本为人民币 94,000,000.00 元，公司按每 10 股转增 10 股的比例，以资本公积向全体股东转增股 份总额 94,000,000.00 股，每股面值 1 元，合计增加股本 94,000,000.00 元。相关业务， 业经广东正中珠江会计师事务所有限公司审验，并于 2011 年 5 月 18 日出具“广会 所验字[2011]第 11000930050 号”验资报告验证，公司注册资本增至 188,000,000.00 元。 公司住所：佛山市南海区狮山大道。 法定代表人：杨子善 公司经营范围：研究、开发、生产、销售：风机，机电设备，电控设备，通风 设备，电机，空调冷柜，风机盘管，泵及真空设备，阀门和旋塞；风电设备，消声 器，电加热器；销售：钢材，金属制品（金银除外），建筑材料，电工器材，电讯器 材；货物进出口、技术进出口（法律、行政法规禁止项目除外；法律、行政法规限 制的项目需取得许可证后方可经营）。 二、本公司内部控制制度建设简述 为了南方风机内部控制制度建设,加强和规范公司内部控制，强化企业管理，健 全自我约束机制，促进现代企业制度的建设和完善，保障公司经营战略目标的实现， 提高公司管理水平和风险防范能力，促进公司规范运作和健康持续发展，保护投资 者合法权益，保障公司资产安全，现本公司严格按照《中华人民共和国公司法》( 以 下简称《公司法》) 、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证 券交易所上市公司内部控制指引》、《内部会计控制规范——基本规范》、《深圳证券 交易所创业板上市公司规范运作指引》和《上市公司治理准则》等相关法律法规的 规定，根据自身的经营目标和具体情况制订了较为完整的企业管理内部控制制度， 并随着公司的业务发展变化不断完善。现就本公司制订内部控制制度的基本原则、 达到目标以及主要内部控制制度建设进行简述： （一）、本公司内部控制制度建设遵循了以下基本原则： 1、内部控制涵盖本公司所有业务、部门、岗位和人员，渗透到决策、执行、监 督、反馈等各个环节，避免内部控制出现空白或漏洞，并在公司日常管理方面，人 事管理方面，业务控制方面，资产管理方面，管理信息系统控制，内部监督控制等 方面都建立了相关内控管理制度，为规范公司内部管理起到了积极作用； 2 、内部控制制度具有高度的权威性，任何人不得拥有不受内部控制约束的权力； 3、承担内部控制监督检查的部门独立于公司其他部门，并设立直接向董事会、 监事会报告的渠道。公司设立能够满足自身经营运作需要的机构、部门和岗位，各 机构、部门和岗位在职能上保持相对独立性； 4 、公司内部控制建设的核心为风险控制，内部控制制度的制订以规范经营、防 范和化解风险为出发点； 5、内部控制的建设符合国家有关法律、法规的规定，与公司经营规模、业务范 围、风险状况及公司所处的环境相适应，随着外部环境的变化、公司业务职能的调 整和管理要求的提高，不断修订和完善。 （二）、本公司内部控制制度为实现以下目标提供合理保证 1、建立和完善符合国家有关法律法规和现代管理要求的内部组织结构，形成科 学的决策机制、执行机制和监督机制，保证公司经营管理目标的实现； 2、建立有效的风险控制系统，强化风险管理，提高经营效率和效果，保证公司 财产的安全完整以及各项业务活动的健康运行； 3、保证会计资料的提供及时、真实和完整，提高会计信