3.募集、交易与登记.pptVIP

投资基金的募集、交易与登记 一、封闭式基金的募集与交易 二、开放式基金的募集与交易 三、交易型开放式指数基金（ETF）的募集与交易 四、上市开放式基金(LOF)的募集与交易 五、开放基金的申购、赎回与登记 一、封闭式基金的募集与交易 1.封闭式基金的内涵 2.封闭式基金的募集 3.封闭式基金的交易 4.封闭式基金的价格 1.封闭式基金的内涵 封闭式基金是指基金的发起人在设立基金时，限定了基金单位的发行总额，筹集到这个总额后，基金即宣告成立，并进行封闭，在一定时期内不再接受新的投资。又称为固定型投资基金。 交易方式类似股票，即是在投资者之间转手交易。 基金单位的流通采取在证券交易所上市的办法，投资者日后买卖基金单位都必须通过证券经纪商在二级市场上进行竞价交易。 2.封闭式基金的募集 程序——申请、核准、发售、备案、公告 募集期届满，份额总额达到核准规模的80%以上，持有人达到200人以上，管理人在募集期届满的10日内聘请法定机构验资。 自收到验资报告之日起的10日内，向证监会提交备案申请和验资报告，办理基金备案手续，刊登基金合同生效公告。 3.封闭式基金的交易 （一）上市条件 ??? 1.基金份额总额达到核准规模的80%以上 ??? 2.合同期限为5年以上 ??? 3.募集金额不低于2亿元 ??? 4.持有人不少于1000人 ???? （二）交易账户的开立 ??? 买卖封闭