上公司高管人员买卖股票行为规范.PDFVIP

上市公司高管人员 买卖股票行为规范 广东证监局 目 录 编 写 说 明 一.严禁内幕交易 股权分置改革以来，我国证券市场发生了深刻变化，市 场交易更加活跃，相关各方对股价及影响股价的相关信息更 为关注，市场违法违规行为也有新的表现形式，内幕交易案 件增多，出现了黄光裕、董正青等内幕交易大案要案，上市 公司董事、监事和高级管理人员（以下简称上市公司高管人 员）短线交易、窗口期交易等违法违规情况屡禁不止，严重 6.严禁内幕交易法律法规 扰乱了市场正常秩序，影响了市场公信力，损害了广大投资 者合法权益。为进一步增强辖区上市公司高管人员及相关人 二.严禁短线交易 员对证券交易违法违规行为及其后果的认识，强化规范意 识，防范“无知犯错”，有效遏制辖区证券市场股票交易违 法违规行为，净化市场环境，我们编写了《上市公司高管人 员买卖股票行为规范》（以下简称《规范》），供辖区上市 4.严禁短线交易法律法规 公司高管及有关人员和有关部门相关人员参阅。 《规范》针对内幕交易、短线交易、窗口期交易、限售 三.严禁窗口期交易 期违规出售股票等四种主要的证券市场股票交易违法违规行 为，介绍了各种违法违规行为的基本概念、主要情形和违法 违规责任，摘录了有关法律法规条文，并搜集、整理了近年 3.窗口期违规交易案例 来证券市场发生的股票交易违法违规典型案例，具有较强的 警示意义。同时，《规范》力求图文并茂、醒目生动，以漫 四.严禁限售期出售股票 画的形式揭示概念、提示后果，以增强《规范》的可读性， 更好地为读者服务。 五.上市公司高管人员买卖股票限制性规定一览表  分 部 一 第 易 交 幕 内 禁 严 1.什么是内幕交易？ 内幕交易是指证券交易内幕信息知情人或非法获取内幕 信息的人，在内幕信息公开前买卖相关证券，或者泄露该信 息，或者建议他人买卖相关证券的行为。 第一部分 严禁内幕交易   2.如何认定内幕信息知情人？ 内幕信息知情人范围： 《证券法》第七十四条 证券交易内幕信息的知情人包括:分 部 一 第 内幕信息公开前直接或间接获取内幕信息的人（包括自然 （一）发行人的董事、监事、高级管理人员； 人和单位）均是内幕信息知情人。 （二）持有公司百分之五以