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长城电脑公司风险控制工作方案 2006年8月23日 风险控制的内容定义 风险是指在企业经营过程中发生的可能影响经营目标完成、或者可能对企业发展有不利影响的重要事项。 风险控制是指通过建立健全制度、规范完善流程、检查监督执行、报告预警信息等措施和方法，对上述风险进行有效的防范和监控。 风险控制的目的原则 风险控制是为了规范企业的经营活动，规避经营风险，促进和保证企业健康完成经营目标。 风险控制的实施不应替代正常的经营工作，具有相对的独立性。 风险控制的实施流程 分析和选择企业经营过程和经营环节中的风险点； 检查风险点涉及的制度、流程是否完善、规范，执行是否到位。对不完善的制度和不规范的流程限期建立和完善，对执行制度和流程不到位的限期整改； 风险控制的实施流程 对风险点持续监控，定期和不定期对风险点进行检查，收集风险点的涉险信息，如发现风险（如违反制度规定、违反流程操作、运作不规范等），则要求限期整改； 对已发现的风险，将按风险等级向公司相应层级的机构报告。 风险控制的组织机构 公司成立风险控制工作领导小组，负责公司风险控制工作的推进和实施。 领导小组组成人员如下： 组长：马跃（公司监事会主席、党委副书记、纪委书记） 成员：李卫生（副总裁） 郭斌（总裁助理） 风险控制的组织机构 领导小组下设办公室，办公室主任：张家干 公司所属各单位负责人均为所在单位风险控制的责任人，同时应指定一名本单位风险控制工作联系人。 风险控制责任人联系人职责 责任人： 按照公司风险控制工作领导小组的统一部署和要求，完成本单位的风险控制工作目标和任务。 联系人： 协助单位负责人完成本单位风险控制工作目标和任务； 了解公司风险控制工作的整体目标、统一部署和具体要求； 协助制定本单位风险控制工作方案、计划并具体推进实施； 及时准确向公司风控办汇报本单位风险控制工作开展情况。 风险控制的实施步骤 公司各单位首先召集本单位全体人员会议，传达公司风险控制工作的安排及要求； 在充分讨论基础上，制定本单位风险控制解决方案。方案包括：确定本单位业务过程中的主要风险点、风险控制现状分析（指制度、流程、执行、预警）、风险控制改进措施（指制度如何完善、流程如何规范、执行如何到位、预警如何报告）、改进措施责任人及实施进度表。风险控制解决方案须上报公司风险控制工作领导小组审核通过。 风险控制的实施步骤 各单位根据审核通过的风险控制解决方案，建立完善相关制度、流程，并在实际执行中检查、跟踪、评估、整改，如发现新情况、新问题，应及时向公司风险控制工作领导小组汇报； 各单位在上述阶段工作完成后，向公司风险控制工作领导小组提交验收报告。公司风险控制工作领导小组将组织检查验收。 风险控制的工作要求 公司要求所有单位提高对风险控制工作重要性的认识，找出本单位业务工作的风险点，建立完善各项制度和流程，认真执行，规范运作，预防和控制经营风险，确保本单位及公司经营目标的实现。 具体时间点要求： 8月底前，清理出各单位主要风险点、制定相应的风险控制解决方案，报公司风控办； 9月底前，实施完成主要风险点的风险控制解决方案； 年底前，完成本单位所有风险点的风险控制体系建立工作。 * *