在创业板上辅导工作报告第三期.doc

民生证券股份有限公司 关于北京绿创声学工程股份有限公司首次公开发行股票 并在创业板上市辅导工作报告（第三期） 根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《》的规定，于2015年10月21日签署的《辅导协议》，民生证券作为绿创声学首次公开发行股票的辅导机构，就2016年2月22日至2016年4月20日期间的辅导工作情况，向贵局汇报如下 （一）本期辅导经过 年月日至年月日，共持续个月。 经过该阶段辅导，辅导对象进一步健全了公司的法人治理结构、财务管理制度、内部控制制度和财务核算体系，相关人员能够按照辅导计划的要求进行认真的学习和规范，达到了预期的效果。 承担本期辅导工作的辅导工作小组组成及辅导人员情况 证券本期参加辅导的人员：以上人员，均为证券正式员工，拥有丰富的股票上市辅导、发行承销、及上市保荐的工作经历。 、、、、、、、、 持有5%以上法人股东的法人代表或授权代表 股东名称 法人代表/授权代表 1 北京绿创环保集团有限公司 姜鹏明 2 北京首钢特殊钢有限公司 李兵役 （三）本次辅导期间内辅导2、董事会召开情况 i．《关于2015年度董事会工作报告的议案》ii．《关于2015年度总经理工作报告的议案》iii．《关于2015年年度报告及摘要的议案》iv．《关于2015年度财务决算报告的议案》v．《关于2016年度财务预算报告的议案》vi．《关于2015年度利润分配预案的议案》经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截止2015年底归属公司股东的净利润25,043,371.56元，可供股东分配的利润为22,503,638.26元，加上以前年度结转的未分配利润113,896,231.99元人民币,合计未分配利润136,399,870.25元人民币。本年度暂不进行利润分配，也不以资本公积金转增股本。独立董事认为公司2015年度未作出现金分红的决定，符合公司和股东长远利益，亦未违反《公司法》、《公司章程》及其他相关规定，对公司2015年度不分配红利的利润分配预案不持异议。vii．《关于提名吴斌先生为公司董事会董事候选人的独立董事认为公司董事会对董事候选人的提名、审议和表决程序均符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，合法、有效。viii．《关于修订公司章程同意公司董事会组成人员由8名增加到9名，并修改《公司章程》相关条款。ix．《关于控股股东及其他关联方资金占用情况专项审核报告x．《关于续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2016年度审计机构的议案》独立董事认为大信会计师事务所（特殊普通合伙）审计经验丰富，同意续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2016年度审计xi．《北京绿创声学工程股份有限公司利润分配管理制度》xii．《北京绿创声学工程股份有限公司承诺管理制度》xiii．《北京绿创声学工程股份有限公司年报信息披露重大差错责任追究制度》xiv．《关于召开2015年年度股东大会的议案》公司董事会拟定于2016年5月6日15：00在公司会议室召开公司2015年年度股东大会。除第二项、第十三项、第十四项议案外，其他议案尚需提交公司2015年年度股东大会审议。 i．《关于2015年度监事会工作报告的议案》；ii．《关于2015年度财务决算报告的议案》；iii．《关于2016年度财务预算报告的议案》；iv．《关于2015年度利润分配方案的议案》；经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截止2015年底归属公司股东的净利润25,043,371.56元，可供股东分配的利润为22,503,638.26元，加上以前年度结转的未分配利润113,896,231.99元人民币,合计未分配利润136,399,870.25元人民币。本年度暂不进行利润分配，也不以资本公积金转增股本。v．《北京绿创声学工程股份有限公司2015年度报告及摘要》；经审核，公司监事会认为公司董事会编制和审核公司2015年年度报告及摘要的程序符合法律、行政法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；公司年报的内容和格式符合全国中小企业股份转让系统的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司2015年度的经营管理和财务状况。在提出本意见前，监事会未发现参与年报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。vi．《公司控股股东及其他关联方资金占用情况专项审核报告》。、变动情况 辅导的主要内容、辅导方式及辅导计划的执行情况 辅导1）详细审核辅导对象法人治理结构、各项内控制度以及公司实际运营状况对其规范运行情况进行诊断，并协助辅导对象进一步建立健全法人治理结构； （3）协助辅导对象进一步完善内控制度；辅导协议履行情况 3、辅导对象按规定参与、配合辅导机构工作的情况 在本期辅导中，为证券的尽职调查提供必要的资料配合证券顺利完成本期辅导工作。 （一）辅导对象主要经营及财务