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摩根 富林明投資基金 依 盧 森 堡 法 例 之 可 變 資 本 投 資 公 司 公開說明書中譯本 二零零九年五月 不適合提供予美籍人士使用 （本公開說明書之中文翻譯本僅供台灣投資人參考使用，本基金有關事項應以英文版本內容為準） (2009 年 5 月更新) 0 摩 根 富 林 明 投 資 基 金 ( 「 本 基 金 」)根 據 二 零 零 二 年 十 二 月 二 十 日 有 關 集 體 投 資 計 畫（ Collective Investment Undertakings ） 之 盧 森 堡 法 例 之 第 一 部 分 有 關 Société d’Investissement à Capital Variable （ 即 可 變 資 本 投 資 公 司 ） 而 核 准 ； 及 符 合 根 據 一 九 八 五 年 十 二 月 二 十 日 經 修 訂 歐 盟 理 事 會 85/611 號 指 引 符 合 可 轉 讓 證 券 集 體 投 資 計 畫 （ Undertaking for Collective Investments in Transferable Securities ） 之 資 格 。 因 上 述 核 准 與 資 格 ， 本 基 金 可 募 集 銷 售 於 歐 盟 國 家 。 此 外 ， 本 基 金 亦 可 於 其 他 國 家 申 請 註 冊 。 任 何 本 基 金 的 股 份 ， 並 未 有 亦 將 不 會 根 據 1933 年 美 國 《 證 券 法 》（ 經 修 訂 ）（ 「 1933 法 令 」 ） ， 或 美 國 任 何 州 、 政 治 分 區 或 其 領 土 、 屬 地 、 其 他 司 法 管 轄 區 包 括 波 多 黎 各 聯 邦 （ 「 美 國 」 ） 之 證 券 法 規 登 記 ， 該 等 股 份 只 可 在 符 合 1933 法 令 及 該 等 州 、 其 他 的 證 券 法 的 前 提 下 ， 方 可 發 售 、 出 售 或 轉 讓 。 本 基 金 並 未 有 亦 將 不 會 根 據 1940 年 美 國 《 投 資 公 司 法 》 （ 經 修 訂 ） 或 其 他 任 何 美 國 聯 邦 法 律 登 記 。 因 此 ， 除 本 文 中 另 有 說 明 ， 任 何 本 基 金 股 份 均 不 得 於 美 國 或 向 美 籍 人 士 募 集 或 銷 售 。 根 據 本 公 開 說 明 書 ， 美 籍 人 士 包 含 但 不 限 於 美 國 公 民 ( 包 括 合 夥 關 係 、 法 人 、 股 份 有 限 公 司 或 其 他 相 似 實 體)或 美 國 居 民 或 根 據 美 國 法 律 創 立 或 組 織 的 實 體。股 份 僅 於 董 事 會 或 基 金 管 理 機 構 酌 情 考 量 之 下 銷 售 於 美 籍 人 士。若 干 限 制 亦 適 用 於 日 後 於 美 國 或 向 美 籍 人 士 而 進 行 的 股 份 轉 讓。 (請 見 下 文「 股 份 」之 「 股 份 買 回 」中 強 制 買 回 條 款)股 東 若 為 美 籍 人 士 ， 可 能 需 遵 守 美 國 預 付 所 得 稅 及 報 稅 規 定 。 如 閣 下 對 您 的 身 分 有 疑 慮 ， 請 向 您 的 財 務 或 其 他 專 業 顧 問 詢 問 。 基 金 股 份 之 募 集 為 根 據 本 公 開 說 明 書 及 文 中 所 提 及 之 文 件 內 含 資 訊 為 基 礎 。 董 事 會 就 其 能 力 所 及 確 保 本 公 開 說 明 書 中 資 訊 與 事 實 符 合 ， 且 應 負 擔 無 任 何 資 訊 遺 漏 之 責 任 。 欲 投 資 之 投 資 人 需 全 面 細 閱 本 公 開 說 明 書 並 詢 問 其 法 律 、 稅 務 及 財 務 顧 問 有 關 (i)其 國 家 內 有 關 股 份 認 購 、 買 進 、 持 有 、 轉 換 、 買 回 或 配 置 之 法 律 及 規 定 要 求 (ii) 其 國 家 內 有 關 股 份 認 購 、 買 進 、 持 有 、 轉 換 、 買 回 或 配 置