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基金上市交易公告书披露的事项 基金上市交易公告书披露的事项不包括 证券投资基金试卷 单选题 1. 我国《证券投资基金法》自（ ）起实施。 a 1997年11月14日b 2004年10月8 日c 2004年6 月1 日d 2006年7月1日c 2. 根据我国的实践，基金经理必须由基金公司的（ ）进行任免。 a 风险控制委员会 b 投资决策委员会 c 基金份额持有人大会d 董事会c 3. 一般投资者都是风险厌恶者，他们的无差异曲线簇表现为（ ）的曲线。a 向右下凸 b 向左上凸 c 向右上凸 d 向左下凸a 4. 不主动寻求取得超越市场的表现，而是试图复制某一市场指数表现的基金是（ ）。a 成长型基金 b 指数型基金 c 平衡型基金 d 收入型基金b 5. 在我国，基金监管的首要目标是（ ）。 a 保证市场的公平、效率和透明 b 保护投资者利益 c 保证市场的公开、公平和公正 d 推动基金业的发展b 6. 某一债券组合中包括两种债券，债券a价值4000元、收益率5%，债券 b价值6000 元，收益率8%，则债券组合的加权平均收益率为（ ）。 a6.8% b7.0% c6.5% d7.5%a 7. 根据《证券投资基金运作管理办法》的有关规定，如果基金的名称中显示了投资方向 的，则非现金基金资产中属于投资方向确定内容的比例不得低于（ ）。 a90% b80% c70% d60%b 8．已知两种股票a、b的β系数分别为0.75、1.10，某投资者对两种股票投资的比例分 别为40%和60%，则该证券组合的β系数为（ ）。a0.96 b1.85 c0.925 d0.88a 9. 基金管理公司投资管理业务控制的主要内容不包括（ ）。 a 信息披露控制 b 基金交易业务控制c 投资决策控制 d 研究业务控制a 10. 基金上市交易公告书披露的事项不包括（ ）。 a 基金合同摘要 b 基金持有人结构 c 基金托管人报告 d 募集情况与上市交易安排c 11. 开放式基金份额的申购与赎回是在（ ）之间进行的。a 基金份额持有人与基金份额持有人 b 基金份额持有人与基金管理人 c 基金份额持有人与销售代理人 d 基金份额持有人与注册登记人b 12．关于开放式基金的冻结和解冻，以下描述正确的是（ ）。a 基金注册登记机构，可以根据基金销售网点的请求，对其销售的基金份额进行冻结 b 在冻结期间被冻结的帐户或者份额所产生的权益，不在冻结的范围之内 c 基金注册登记机构可以对基金帐户或者基金份额进行冻结 d 可以由国家有关机关授权基金销售网点进行基金份额冻结c a10.57%，7.2% b11.30%，6.8% c11.30%，7.2% d10.57%，6.8%a 14. 开放式基金连续发生巨额赎回时，已经接受的赎回申请可以延续支付赎回款项，但 延缓 期限不得超过（ ）个工作日。a30 b20 c10 d5b 15. 债券投资管理中的免疫法，主要运用了（ ）。 a流动性偏好理论 b久期的特性 c套利原理 d利率期限结构的特性b 16. 现代投资组合理论创立的年代是（ ）。 a 二十世纪四十年代b 二十世纪五十年代c 二十世纪六十年代d 二十世纪八十年代b 17. 投资者将登记在证券登记系统中、托管在某证券经营机构的lof份额转托管到其他 证券 经营机构，属于（ ）转托管。a 场内到场外 b 场内到场内 c 场外到场内 d 场外到场外a 18. 在交易所交易的基金，其资金清算的数据来源于（ ）。 a 交易所 b 中央国债登记 结算有限责任公司c 证券公司 d 中国证券登记结算公司d 19．封闭式基金的折价率反应了基金份额净值与其二级市场价格之间的关系，当市场价 格为 1.14元、基金份额净值为1.20元时，该基金的折价率为（ ）。 a105% b95% c5% d6%c 20. 在契约基金中，投资者的权利主要体现在（ ）中。 a 基金公司章程 b 基金发起人协议 c 基金托管合同 d 基金合同d 21. 基金代销渠道的特点有（ ）。a 拥有广泛的客户基础b 易于提高客户忠诚度c 更容易推销新产品d 对客户的控制力强a 22. 保障基金投资人能够在基金公司的交易平台上进行便利的申购、赎回、查询等投资 基金 操作，这是销售机构在信息管理平台的建立和维护时遵循了（ ）。 a 可靠性原则 b 系统化原则 c 实用性原则 d 安全性