论反垄断行政解释的司法遵从-竞争法律与政策研究中心-上海交通大学.PDF

论反垄断行政解释的司法遵从 ——基于对美国行政解释司法遵从理论的考察 洪莹莹* [摘要] 由于反垄断法的模糊性和公私二元实施机制的确立，实践中执法机关与司法机关 在反垄断法的解释上已现明显分歧。我国反垄断法对公共实施机制的倚赖凸显了反垄断行政 解释的重要性，而法院是否遵从则根本上关乎反垄断法能否高效实施。从现行文本和实践出 发，我国反垄断行政解释获得司法遵从的可能性与现实性并不理想，对此美国行政解释的司 法遵从教义及其在联邦反托拉斯领域的适用可为我们提供借鉴。立法授权是奉行我国反垄断 行政解释司法遵从的根本正当性基础，而具体遵从标准与规则的设计则需要结合反垄断法特 点和行政诉讼、司法审查的整体体制再行深入探讨。 [关键词]反垄断法；行政解释；谢弗林遵从；司法审查 目 次 一、问题的提出2 二、我国反垄断行政解释司法遵从的文本分析和实践考察2 （一）反垄断行政解释的界定2 （二）我国反垄断行政解释司法遵从的文本分析3 1、话语的对应与衔接3 2 、抽象反垄断行政解释司法遵从的文本分析4 3、具体反垄断行政解释司法遵从的文本分析5 （三）我国反垄断行政解释司法遵从的实践考察7 （四）小结8 三、美国行政解释的司法遵从及其在反托拉斯领域的适用8 （一）美国行政解释司法遵从的一般理论8 1、前谢弗林时期：相互冲突的司法审查立场与早期遵从教义9 2 、谢弗林案及其影响 11 3、后谢弗林时期：错综复杂的遵从教义体系 13 （二）美国联邦反托拉斯行政解释的司法遵从 15 1、美国联邦最高法院对反托拉斯法解释的主导地位 15 2 、联邦最高法院对FTC 解释的遵从问题 16 四、遵从与否：理论的检视与体制的差异 17 （一）理论的检视 17 （二）体制的差异 19 五、结语20 * 南京大学法学院博士生。 1 一、问题的提出 由于反垄断法突出的原则性、模糊性、不确定性及复杂性等特征，解释问题对于反垄 断法的实施尤为重要。我国反垄断法确立的公私二元实施机制意味着行政机关与司法机关在 法律适用过程中均有作出自己理解与解释的空间，但也由此产生了因解释主体不同而导致差 异的可能性。例如在实践中，执法机关和司法机关在垄断协议的认定上分歧明显，最典型的 莫过于对于限制转售价格的违法性判断已经形成了司法“合理分析”和行政“可抗辩的违法推 定”两种鲜明对比的分析路径，其间差异和冲突已成不争事实。 在这种情形下，一方面，我国现行法规范对公共实施机制的倚赖显示行政解释将在我 国反垄断法实施中发挥极其重要的作用，但另一方面，反垄断的民事诉讼机制以及司法机关 依法享有的最终审查权又使我们必须面对这样一个问题，即：法院在审理涉及反垄断行政解 释的相关案件时如有不同理解应如何加以对待？是应就相关问题完全独立作出判断还是应 对行政解释给予某种程度的遵从？怎样在确保反垄断高效、灵活执法的同时实现司法权对行 政权的恰当监督与制衡？ 对这一问题，被网络上称为全国首例反价格垄断行政诉讼案——南京两混凝土企业不 服江苏省物价局行政处罚案也许原本可以释明一二，但2014 年9 月25 日，该案由南京市中 级人民法院依法裁定驳回起诉，1理由是两混凝土企业因提供虚假证明误使法院超过诉讼时 效立案。2于是，这一颇受关注的案件尚未进入实体审判阶段就以此种方式草草收场，使我 们失去了一个观测反垄断行政解释司法审查的绝佳样本，但尽管如此，却仍凸显了问题的现 实性与紧迫性，值得理论上深入探讨。 二、我国反垄断行政解释司法遵从的文本分析和实践考察 （一）反垄断行政解释的界定 范畴是研究的起点，我们必须首先对反垄断行政解释进行界定，而其中关键则是对行 政解释的理解。1981 年6 月10 日五届全国人大常委会第十九次会议通过的《关于加强法律 解释工作的决议》将法律解释作为一种权力分别配置