监 察 制 度.docVIP

监 察 制 度 一、总则 1.目的 为了规范重庆中坤房地产开发有限公司（以下简称：公司包括公司及所辖各部）的监察工作，明确监察机构和人员的责任，提高监察工作的质量，根据国家相关法律、法规，并结合公司的实际情况，制定本制度。 2.原则 依法、独立、客观、公正。 3.适用范围 本制度适用范围为公司及所辖各项目部。 二、分则 1.组织机构及人员配置 1.1审计监察部在公司董事会领导下开展监察工作，根据业务需要配备专业监察人员，向董事会报告工作。 1.2 监察人员的录用、调动、任命、离职、辞退、定级定薪由董事会决定。 1.3监察工作应保持独立性、客观性和公正性，监察人员不得参与各单位的生产经营活动。 1.4监察人员应具备专业职称资格及业务能力，熟悉掌握公司的各项规章制度和经营活动，并不断通过后续教育来保持专业胜任能力。 1.5公司鼓励监察人员参加公司、社会机构组织的各类业务培训和职称考试，取得相应专业资格。 1.6监察人员应遵循职业道德规范、敬业精神，以应有的职业谨慎态度执行监察工作。 1.7监察人员应对执行监察工作过程中知悉的商业秘密保密，并不得利用其为自己或他人谋取利益。监察人员不得向被监察单位及其人员透露监察工作记录文件、其他监察人员的意见及未经认可的监察结论、意见等。 1.8监察人员在执行监察事项时，如与被监察单位或监察事项有利害关系的，应报告董事会，由董事会决定是否回避。 1.9监察人员调离监察岗位必须经审计监察部考评，按照任免程序批准后，方可办理相关手续。 2..监察的权限 2.1监察人员独立行使监察权，负责对公司各项制度的执行情况进行监督；各项经济活动的真实性、合规性进行监察；对合同管理、成本控制落实情况进行监督检查和处罚，促进所辖公司规范、合规、稳健、高效运营。 2.2监察人员有权对被监察单位的下列资料进行收集、检查： 2.2.1规章制度、会议纪要、工作计划和总结等内部文件资料。 2.2.2提请相关部门出示相关凭证、账册、报表等资料。 2.2.3签订的各类经济合同及营销类相关资料。 2.2.4材料物资单据、供应单位及人员信息档案等资料。 2.2.5工程计划、设计方案、施工图纸、招投标活动记录、预算、结算等文件资料。 2.2.6行政管理、人事管理、档案管理等文件资料。 2.2.7 其他与监察工作相关的资料。 2.3监察人员进行监察时，被监察单位应当按照规定的期限和要求报送、提供相关的原始文件资料或其复印件。 2.4监察人员有权向被监察单位的有关人员进行书面或口头调查。监察人员制作的笔录，被询问人员校阅无误签名确认。 2.5监察人员应当巡查确定监察项目，报经批准后实施监察工作。 2.6监察人员有权劝阻、制止被监察单位及有关人员违反法律、法规和集团规章制度的行为及舞弊、欺诈、损害公司利益等行为，出具监察报告或监察意见书。 2.7对拒绝、阻挠、妨碍监察工作的单位和人员，监察人员有权向所在单位反映，并采取必要的措施，以保证监察工作的顺利进行。 2.8对被监察单位或职能部门制定的有关制度和规定与公司规章制度有抵触的，有权要求其限期纠正。审计监察部可依据相关制度进行处理，也可责成公司相关部门对其进行处理。 2.9对监察过程中发现的问题按公司各项制度进行处罚，或者移送相关部门处理，相关部门不按规定时间和要求进行处理的，有权对相关部门负责人按不作为处理。 3.监察职责 3.1对被监察单位下列事项进行定期或不定期的监察： 3.1.1被监察单位遵守和执行公司制度、规定、决定，落实文件情况。 3.1.2工程设计、工程及物资招投标、工程质量、工程进度、安全文明施工及工程成本管理执行情况。 3.1.3工程材料和其他物资采购以及营销宣传的控制情况的监察。 3.1.4安全保卫措施及实施情况的监察。 3.1.5廉政建设执行情况的监察。 3.1.6调查处理被监察单位违反行政纪律的行为，受理被监察单位关于行政纪律或经济违规行为的控告、检举。 3.2受理对监察决定的申诉。 3.3根据重大监察事件向审计部门提供审计线索。 3.4监察人员在监察过程中，或从其他渠道获知被监察单位，在经营管理活动方面存在的问题和缺陷等，应及时提出整改建议。 3.5监察人员应加强与各单位、员工的交流和沟通，确保监察人员获得与履行职责相关的、充分的经营管理信息。 3.6监察人员应相互交流和利用监察成果，以减少重复监察，降低监察成本，提高监察质量和效率。 3.7监察部应根据本制度，完善工程类、物资物流价格信息类、行政类 、消防安保类等实施细则或规定。 4.被监察单位及员工的权利： 4.1申请监察人员回避，但需有正当的理由； 4.2对监察事项进行必要的说明或解释； 4.3要求监察人员改正不适当的行为； 4.4对监察报告、意见书和监察决定不服或有异议的，可申请复议。 5.被监察单位和员工的