二、辅导对象的有关情况-中国证监会.docVIP

中科软科技股份有限公司 地址：北京市海淀区中关村新科祥园甲6号中科软商务楼 首次公开发行股票 辅导工作备案报告 （三） 辅导机构 山东省济南市市中区经七路86号 首次公开发行股票辅导工作备案报告（三） 中国证券监督管理委员会北京监管局： 根据中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《》的规定，以及有限公司(以下简称“证券”)于年月日与(以下简称“”、“公司”)签署的《协议》作为首次公开发行股票的辅导机构，就辅导工作情况，向贵局报告如下： (一) 本期辅导经过 年月日至年月。 (二) 承担本期辅导工作的辅导工作小组的组成及辅导人员情况 证券本期参加辅导的人员：、。以上人员，均为证券正式员工，拥有丰富的股票上市辅导、发行承销及上市保荐的工作经历。 公司董事：李玉成、操云甫、林屹、陈建军、左春、张玮、冯卓志、顾奋玲、赵玉焕； 公司监事：张天伴、谢京红、蔡庆安； 董事会秘书：张玮； 财务负责人：张志华； 公司高管及其他人员：邢立、孙静、谢中阳、王万成、蔡宏、蒋亨兵、杨培兰、刘凤娇； 持股5%以上的股东（或其法定代表人）：曹绍国、李明树、孙朋、郭新彦、魏锋、林屹。 (三) 辅导的主要内容、辅导方式及辅导计划的执行情况 辅导 （1）辅导工作及尽职调查 齐鲁证券在辅导期内对中科软如下事项进行了相关辅导，并向公司管理层、董事会提出建议：①公司2013年1-6月财务报表及财务报表附注的编制工作；②公司自然人股东齐晓晖于2013年7月9日通过全国中小企业股份转让系统卖出持有公司的股份32,000股（占总股本的0.02%），买方为徐静，转让价格为2.25元/股；③新增监事张天伴、高级管理人员孙熙杰、离职监事王裕国所持报价转让股份限售的申请，其申请的限制转让股份数量分别为549,240股、1,479,000股和175,237股；④公司定向发行股票股东解除限售；⑤公司自然人股东朱林于2013年8月1日通过全国中小企业股份转让系统卖出持有公司的股份1,860,000股（占总股本的0.88%），买方为李振林，转让价格为2.6元/股；⑥公司董事会于2013年8月12日收到公司独立董事冯卓志提交的辞职报告。冯卓志先生因个人原因申请辞去公NFS 应用服务器软件、溯源型电子秤一体机等软硬件设备及服务，2840万元左右。 （2）辅导登记材料的备案：齐鲁证券于2013年5月16日、2013年7月16日向贵局报送了第一期及第二期辅导工作备案报告。 2. 辅导协议履行情况 3． 辅导对象按规定参与、配合辅导机构工作的情况 在本期辅导中，为证券的尽职调查提供了必要的资料；配合证券召集辅导会计师、辅导律师参加中介机构协调会，并事先下发通知 二、辅导对象的有关情况 (一) 辅导对象主要经营及财务状况 2013年6月30日 /2013年上半年度 2012年12月31日 /2012年度 2011年12月31日 /2011年度 资产总额(元) 1,702,266,797.46 1,945,194,757.28 1,473,183,329.63 净资产(所有者权益)(元) 409,355,973.18 414,558,026.30 277,533,103.00 营业收入(元) 937,890,280.32 2,125,085,033.46 1,506,701,176.66 营业利润(元) 52,310,297.31 107,724,838.12 73,873,128.04 利润总额(元) 58,406,557.51 125,851,505.92 89,969,291.75 净利润(元) （扣除非经常损益） 4,930,526.96 111,238,251.64 78,308,092.98 税率(%) 15 15 15 资产负债率(%) 75.95 78.69 81.16 流动比率 1.22 1.195 1.151 每股收益(元/股) 0.23 0.546 0.435 净资产收益率(%) （扣除非经常损益） 31.60 31.02 注： 2012年财务数据取自经审计的.65%和21.51%；截至2013年6月30日，公司总资产为170,226.68万元，净资产为40,935.60万元，公司经营业绩和财务状况呈稳定增长态势。 (二) 辅导对象的其他情况 1、业务、资产、人员、财务、机构独立完整的情况 截至本报告出具之日，公司“五独立”情况良好。 2、股东大会、董事会、监事会依法召开、规范运作的情况 3、股东大会决议、董事会决议执行的情况 4、董事、监事、高级管理人员勤勉尽责的情况 5、重大决策制度的制定和变更是否符合法定程序 6、关联交易及其决策的情况 截至本报告出具之日，公司关联交易规范、透明。 7、内部控制制度和约束机制的有效性评价