多喜爱集团股份有限公司2017年度内部控制自我评价报告.PDFVIP

多喜爱集团股份有限公司 2017 年度内部控制自我评价报告 根据财政部《企业内部控制基本规范》、 《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》 等法律法规的要求，我们对本公司关于2017年12月31日与财务报表相关的内部控制有效 性进行了自我评估。 一、对内部控制报告真实性的说明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 建立健全并有效实施内部控制是本公司董事会及管理层的责任 ；监事会对董事会建 立与实施内部控制进行监督；经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。 公司内部控制的目标是：通过建立健全并持续改进内部控制体系、风险评估及偏差 纠正机制，使内控适应环境的变化，确保内控有效执行，严控公司经营风险，合理保证 经营合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进 实现发展战略。由于内部控制存在固有局限性，故仅能对达到上述目标提供合理保证。 二、公司概况 公司是一家家用纺织品企业，自成立以来一直致力于以芯类产品（含枕芯、被芯）、 套件类产品（含枕套、被套、床单、床笠等）为主的家纺用品的研发设计、外包生产、 品牌推广、渠道建设和销售等业务，具备行业领先的自主研发设计能力、严格的供应商 筛选机制、完善的生产控制体系、强大的渠道拓展能力及健全的销售服务体系。公司注 重产品设计风格，着力在市场需求和品牌内涵之间达成平衡，对追求简约、时尚、个性 的细分市场受众具有较强的品牌粘性，围绕消费者需求打造品牌形象，在目标人群中获 得了较高的美誉度。 三、内部控制评价工作总体情况 公司董事会授权内部审计机构负责内部控制评价的具体组织实施工作，对纳入范围 的高风险领域和单位进行评价，详细情况如下： 公司依法设立了股东大会、董事会和监事会，分别作为公司的权力机构、执行机构、 3 监督机构，并根据权力机构、执行机构和监督机构相互独立、相互制衡、权责明确的原 则，建立健全了公司的法人治理结构，实现规范运作。 1.公司股东大会是公司的最高权力机构，公司通过不断完善《公司章程》中关于股东 大会及其议事规则的条款，确保股东尤其是中小股东充分行使其平等权利。 2.公司董事会是公司的执行机构，对股东大会负责。严格按照《公司章程》及《董事 会议事规则》等制度，在规定的职责范围内行使经营决策权，并负责公司内部控制体系 的建立和监督，建立和完善内部控制的政策和方案，监督内部控制的执行，对公司内部 控制制度的制定和有效执行负责。董事会下设战略委员会、薪酬与考核委员会、审计委 员会和提名委员会，并制订了相应的专业委员会工作细则，明确了各专业委员会的职责 权限和工作程序。 3.公司监事会是公司的监督机构，严格按照《公司章程》及《监事会议事规则》等制 度履行职责，对公司董事、总经理及其他高级管理人员的行为及各事业部、控股子公司 的财务状况进行监督、检查，并向股东大会负责。 4.公司经营管理层负责内部控制制度的制定和有效执行，通过指挥、协调、管理、监 督各职能部门、事业部及控股子公司行使经营管理权力，保证公司的正常经营运转。 （一）内部控制评价的依据 本评价报告旨在根据中华人民共和国财政部等五部委联合发布的《企业内部控制基 本规范》（以下简称 “基本规范” ）及《企业内部控制评价指引》（以下简称 “评价指 引” ）的要求，结合企业内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的 基础上，对公司截至2017年12月31日内部控制的设计与运行的有效性进行评价。 （二）内部控制评价的范围 1.涵盖单位内部各项经济业务及相关岗位，对针对业务处理过程中的关键控制点，落 实到决策、执行、监督、管理各个环节，避免出现空白和漏洞； 2.公司的内部控制制度具有高度的权威信，任何人不得拥有不受内部控制制约的权 利； 3.承担内部控制监督检查的部门，独立于公司其他部门，并拥有直接向董事会、监事 会直接报告的渠道，公司设立能够满足自身经营运作需要的机构、部门和岗位，各机构、 部门和岗位在职能上保持相对独立性 ； 4.公司内部控制制度建设的核心是风险控制，以防范和化解风险为出发点； 5.内部控制制度的建设符合有关法律、法规的规定，与公司