北京康辰药业股份有限公司首次公开发行股票并上招股说明书.PDF

北京康辰药业股份有限公司                                    招股说明书（申报稿）  北京康辰药业股份有限公司 （住所：北京市密云区经济开发区兴盛南路 11 号） 首次公开发行股票并上市 招股说明书 （申报稿） 保荐人（主承销商） （广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室）   北京康辰药业股份有限公司                                    招股说明书（申报稿）  声明：本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿） 不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告 的招股说明书全文作为做出投资决定的依据。 本次发行简况 发行股票类型： 人民币普通股（A 股） 每股面值： 1.00 元 发行股数： 不超过 4,000 万股 每股发行价格： 【】元 预计发行日期： 【】年【】月【】日 拟上市的证券交易所： 上海证券交易所 发行后总股本： 不超过 16,000 万股。 公司发行股份数 公司首次公开发行股份总数不超过 4,000 万股。 量： 公司实际控制人刘建华、王锡娟及其控制的普华基业、沐仁投资承 诺： 自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其 直接或间接持有的公司首次公开发行股票前已发行股份，也不由公司回 购该部分股份。 在刘建华、王锡娟担任公司董事、监事、高级管理人员期间，将及 控股股东、实际 时申报其所持公司股份及其变动情况，刘建华、王锡娟每年直接或间接 控制人及其控制 转让的公司股份不超过其所持公司股份总数的 25%。若其不再担任公司董 的普华基业、沐 事、监事或高级管理人员，则自不再担任上述职位之日起半年内，不转 仁投资所持股份 流通限制及自愿 让其直接或间接持有的公司股份。 锁定承诺 刘建华、王锡娟其控制的普华基业、沐仁投资直接或间接持有的公 司股份在上述锁定期届满后两年内减持的，减持价格不低于发行价，上 述减持价格应考虑除权除息等因素作相应调整。 公司上市后六个月内，如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于 发行价，或者上市后六个月期末收盘价低于发行价，其直接或间接持有 公司股票的锁定期限在上述锁定期的基础上自动延长六个月。上述收盘 价应考虑除权除息等因素作相应调整。 公司董事兼高级管理人员程昭然承诺： 自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其直 董事、监事或高 接或间接持有的公司首次公开发行股票前已发行股份，也不由公司回购 级管理人员所持