PPP项目风险防控以及和法律实务.ppt

立法现状 PPP的直接法律依据 PPP的其他主要法律依据 《中华人民共和国民法通则》（2009年修订） 《中华人民共和国政府采购法》（2014年修订） 《中华人民共和国合同法》（1999） 《中华人民共和国预算法》（2014年修订） 《中华人民共和国公司法》（2013年修订） 《中华人民共和国土地管理法》（2004年修订） 《中华人民共和国建筑法》（2011年修订） 《中华人民共和国价格法》（1997） 《中华人民共和国税法》（1999年修订） 《中华人民共和国担保法》（1995） 《中华人民共和国保险法》（2014年修订） 《中华人民共和国环境保护法》（2014年修订） 《中华人民共和国仲裁法》（2010年修订） PPP项目的参与主体 传统建筑企业转型投资过程中面临的挑战和阵痛 PPP与现行法律制度之间的冲突 前期调研与项目的成败关系 特许经营项目合法性及其影响 政府信用风险 回购风险（回购款确认、支付能力、支付态度） 项目管理风险 （征地拆迁延误、工期、质量、安全、造价、环保） 建设规模、建设标准、投资额变化的风险 融资风险 财务风险 投资人（特许权人）方面风险： 投资人（特许权人）基本权利： 投资、融资、建设权 按合同约定使用项目用地的权利 独立行使项目法人权利 收取回购款的权利 PPP项目的主要融资渠道 财务投资人的进入与退出 PPP项目的融资方式 PPP项目的财务投资人 PPP项目中的环境保护问题 投资人（特许权人）基本义务： 按约定及时、全额出资到位 按约定工期和质量，及时完成项目建设 独立承担项目建设风险 接受监督检查 按合同约定进行项目移交 BT项目的合同模板及重复利用 争议解决方式的选择及其对投资人的影响 第二部分 PPP项目操作中的风险及应对 投资人选择方式及施工二次招标 投资人的选择方式，可根据实际情况灵活掌握。若投资人选择是通过招标方式选定的，根据《招标投标法实施条例》的规定，施工部分可以不招标。 《招标投标法实施条例》第九条：除招标投标法第六十六条规定的可以不进行招标的特殊情况外，有下列情形之一的，可以不进行招标：……（三）已通过招标方式选定的特许经营项目投资人依法能够自行建设、生产或者提供的；…… 《招标投标法》第三条：进行下列工程建设项目包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，必须进行招标：(一)大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目； (二)全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目；(三)使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。 回购及回购方式的调整 回购担保与保障 12、 验收、移交、保修及保险 项目验收的标准 项目移交的标准及程序 风险转移的节点设定 项目保修： 从回购款中扣一部分质保金 施工单位提交质保函，同时，项目移交后将质 保函保函及质保书一并移交给政府 项目保险：建筑工程一切险 是否投保 、为何投保、谁买单、受益人为谁、保险期限 13、回购款来源及确定 通常情况下，项目的回购款资金来源为财政资金； 在有些项目中，资金来源可能为当地平台公司的经营收入，此种情况下，应注意以下两点： A、对平台公司的资信情况进行全面尽职调查 B、此种情况下，要求财政兜底 回购款的确定 从案例看中国PPP项目面临的问题和风险 PPP项目风险防控法律实务 王霁虹2015年07月22日 北京 中伦律师事务所创立于1993年，是中国最大的综合性律师事务所之一，业务涵盖房地产、建设工程与基础设施、私募股权与投资资金、资本市场/证券、公司/外商直接投资等各个方面，目前在北京、上海、深圳、广州、武汉、成都、重庆、青岛、东京、香港、伦敦和纽约设有办公室。拥有200多名合伙人和1400多名律师》。 2015年《国际金融法律评论 IFLR》 “年度中国律师事务所” 2015年“中国资产证券化论坛年度奖” 7项项目大奖 2015年《亚洲法律杂志》(ALB) 中国法律大奖23项提名 2015年《商法》 “年度卓越律所”等9项大奖 2015年钱伯斯中国区两项大奖提名 2014年钱伯斯亚太 “最佳中国律师事务所” 2014年国际法律联盟 “中国最佳律师事务所” * * 财政部PPP中心特邀法律专家，中国国际经济贸易仲裁委员会 仲裁员，先后为近2000亿的PPP项目提供法律服务。 主要业务领域：基础设施、工程、地产、环境、资源和能源。 协助客户进行项目交易架构设计、合同谈判、招投标建设、回购、运营，及提供发行债券、政府转贷款、融资租赁