全国中小企业股份转让系统股票转让方式确定及变更指引试行.PDF

附件 全国中小企业股份转让系统股票转让方式 确定及变更指引（试行） 第一章 总则 第一条 为明确全国中小企业股份转让系统（以下简称全国 股份转让系统）申请挂牌公司、挂牌公司股票 （以下简称股票） 转让方式的确定、变更以及做市商加入、退出等相关事宜，根据 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小 企业股份转让系统股票转让细则（试行）》（以下简称《转让细 则》）等有关规定，制定本指引。 第二条 股票可以采取做市转让方式、协议转让方式或竞价 转让方式之一进行转让。挂牌公司提出申请并经全国中小企业股 份转让系统有限责任公司（以下简称全国股份转让系统公司）同 意，可以变更股票转让方式。 股票采取竞价转让方式的，竞价转让的实施条件、竞价转 让方式的确定及有关变更要求，由全国股份转让系统公司另行制 定。 第三条 申请挂牌公司股东大会应当就股票采取何种转让 方式作出决议。 挂牌公司拟申请变更股票转让方式的，其股东大会应当就 股票转让方式变更事宜作出决议。挂牌公司应当在股东大会会议 结束后 2 个转让日内在全国股份转让系统公司指定信息披露平 1 台（以下简称指定网站）公告决议内容。 第二章 申请挂牌公司股票转让方式的确定 第四条 股票挂牌时拟采取协议转让方式的，申请挂牌公司 应当在提交挂牌申请材料的同时，向全国股份转让系统公司提交 以下材料： （一）关于股票采取协议转让方式的申请 （附件1）； （二）关于同意公司股票采取协议转让方式的决议； （三）全国股份转让系统公司要求提交的其他材料。 第五条 股票挂牌时拟采取做市转让方式的，应当具备以下 条件： （一）2 家以上做市商同意为申请挂牌公司股票提供做市报 价服务，且其中一家做市商为推荐该股票挂牌的主办券商或该主 办券商的母（子）公司； （二）做市商合计取得不低于申请挂牌公司总股本5%或 100 万股（以孰低为准），且每家做市商不低于10 万股的做市库 存股票； （三）全国股份转让系统公司规定的其他条件。 第六条 股票挂牌时拟采取做市转让方式的，申请挂牌公司 应当在提交挂牌申请材料的同时，向全国股份转让系统公司提交 以下材料： （一）关于股票采取做市转让方式的申请（附件2 ）； （二）关于同意公司股票采取做市转让方式的决议； （三）做市商为申请挂牌公司股票提供做市报价服务申请 2 （附件3 ）； （四）全国股份转让系统公司要求的其他材料。 第七条 全国股份转让系统公司在出具同意挂牌审查意见 时，确认申请挂牌公司股票的转让方式。 第八条 股票采取做市转让方式的，申请挂牌公司应当在股 票挂牌前确认做市商做市库存股票已经按照中国证券登记结算 有限责任公司（以下简称中国结算）要求登记于做市商做市专用 证券账户，并将做市商做市库存股票登记结果向全国股份转让系 统公司报告。 第九条 申请挂牌公司应当按照全国股份转让系统公司的 要求在公开转让说明书和挂牌提示性公告（附件4 、附件5 ）中 披露其股票转让方式。 第三章 协议转让方式变更为做市转让方式 第十条 采取协议转让方式的股票，挂牌公司申请变更为做 市转让方式的，应当符合以下条件： （一）2 家以上做市商同意为该股票提供做市报价服务，并 且每家做市商已取得不低于10 万股的做市库存股票； （二）全国股份转让系统公司规定的其他条件。 第十一条 挂牌公司应当在作出有关变更转让方式的决议 后3 个月内，向全国股份转让系统公司提交以下申请材料： （一）变更股票转让方式为做市转让方式申请 （附件6 ）； （二）挂牌公司关于变更股票转让方式的决议； （三）做市商为挂牌公司股票提供做市报价服务申请（附件 3 7 ）； （四）全国股份转