广西农垦集团有限责任公司发行2018第三期超短期融资券之法律意见书.pdfVIP

广西农垦集团有限责任公司发行 2 0 1 8 年度第 三 期超短期融资券之法律意见书 本所及主办律师声明的事项 为出具本法律意见书，主办律师根据《中华人民共和国公司法》、《银 行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（“中国人民银行令[2008] 第1 号”，以下简称“《管理办法》”）以及中国银行间市场交易商协会（以 下简称“交易商协会”）制定的《非金融企业债务融资工具注册发行规则》 （以下简称“《注册发行规则》”）、《银行间债券市场非金融企业短期融资券 业务指引》（以下简称“《业务指引》”）、《银行间债券市场非金融企业超短 期融资券业务规程（试行）》（以下简称“《业务规程》”）、《银行间债券市场 非金融企业债务融资工具募集说明书指引》（以下简称“《募集说明书指 引》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》（以下 简称“《信息披露规则》”）、 《银行间债券市场非金融企业债务融资工 具中介服务规则》及其他相关规范性文件之规定，向发行人发出了《律师 尽职调查清单》，对与出具本法律意见书有关的所有文件资料进行了核查、 验证。 发行人已向本所出具《承诺函》，保证其已经提供了主办律师认为出具 本法律意见书所必需的、真实的原始书面材料、副本材料及其他材料，发 行人保证上述文件真实、准确、完整，文件上所有签字与印章真实，复印 件与原件一致。 2 广西农垦集团有限责任公司发行 2 0 1 8 年度第 三 期超短期融资券之法律意见书 对于出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持的事 实，本所依赖于有关政府部门、公司或者其他单位出具或制发的、具有证 明作用的文件出具本法律意见书。 本法律意见书基于出具日以前已经发生或存在的事实，以及本所对事 实的了解和对中国有关法律法规和相关规则指引的规定而出具。 本法律意见书仅就与本次融资券发行有关的法律问题发表意见，并不 对有关财务、审计、信用评级等专业事项发表意见。 本法律意见书仅供发行人为本次融资券发行申请之目的而使用，非经 本所书面同意，不得用作任何其他目的。 本所同意将本法律意见书作为发行人申请本次融资券发行的必备的法 定文件之一，随其他申报材料一起呈报，本所保证本法律意见书不存在虚 假记载、误导性陈述和重大遗漏，并依法对此承担责任。 本所根据相关法律法规之要求，并按照律师行业公认的业务标准、道 德规范和勤勉尽责的精神，对发行人提供的有关文件和事实进行了核查和 验证，现出具法律意见如下： 3 广西农垦集团有限责任公司发行 2 0 1 8 年度第 三 期超短期融资券之法律意见书 一、本次融资券发行人的主体资格 （一）发行人的法人资格 发行人是在中国境内依法设立并合法存续的非金融企业，具有公司法 人资格，信用级别较高，其申请本次融资券的发行符合《管理办法》第二 条及《业务规程》第三条之规定。 （二）发行人为非金融企业 经核查发行人在主管工商登记机关——广西壮族自治区工商行政管理 局（以下简称“广西区工商局”）的档案资料，证实： 1、发行人是根据广西壮族自治区人民政府1996 年12 月13 日的桂政 发[1996]107 号文件，即《自治区人民政府关于组建广西农垦集团有限责 任公司的通知》而组建的。据该《通知》，“自治区人民政府决定组建广西 农垦集团有限责任公司”、发行人“由原自治区农垦局及其所属的农垦系统 企、事业单位组成，直属自治区人民政府领导，为大型国有独资公司，是 具有独立法人资格的经济实体”。广西壮族自治区人民政府于1997 年7 月 14 日以《关于同意广西农垦集团有限责任公司章程的批复》，同意了发行 人公司章程的内容。 2、发行人于1997 年10 月15 日依法成立，并取得广西壮族自治区工 4 广西农垦集团有限责任公司发行 2 0 1 8 年度第 三 期超短期融资券之法律意见书 商行政管理局核发的、注册号为（企）4500001001046-2 的《企业法人营 业执照》。其在设立时出具的《广西农垦集团有限责任公司股东（