600435_中兵光电董事会秘书工作细则.pptVIP

* 第五条 、 董事会秘书工作细则（2011 年 6 月修订版） 第一章 总则 第一条 为促进公司规范化运作，充分发挥董事会秘书的作用，规范董事会秘书 的行为，中兵光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会根据《中华人 民共和国公司法》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规和本公司章 程的有关规定，特制定本工作细则。 第二条 董事会秘书为本公司的高级管理人员，对公司和董事会负责。 第三条 董事会秘书的主要任务是协助董事处理董事会的日常工作，持续向董事 会提供、提醒并确保其了解监管机构有关公司运作的法规、政策及要求，协助董 事及总经理在行使职权时切实履行法律、法规、公司章程及其他有关规定；负责 董事会、股东大会文件的有关组织和准备工作，作好会议记录，保证会议决策符 合法定程序，并掌握董事会决议执行情况；负责组织协调信息披露，协调与投资 者关系，增强公司透明度；参与组织资本市场融资；处理与中介机构、监管部门、 媒体的关系，搞好公共关系等。 董事会秘书作为公司与上海证券交易所之间的指定联络人，负责公司和相关 当事人与上海证券交易所及其他证券监管机构之间的沟通和联络，保证上海证券 交易所可以随时与其取得工作联系。 第四条 董事会秘书对公司负有诚信和勤勉的义务，应当遵守公司章程，忠实履 行职责，维护公司利益，不得利用在公司的地位和职权为自己谋私利。 公司董事、管理层及公司内部有关部门要支持董事会秘书依法履行职 责，在机构设置、工作人员配备以及经费等方面予以必要的保证。公司各有关部 门要积极配合董事会秘书工作机构的工作。公司应设立由董事会秘书负责管理的 信息披露事务部门。 董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财务和经营情况，参加涉及信息披 露的有关会议，查阅涉及信息披露的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时 提供相关资料和信息 董事会秘书在履行职责的过程中受到不当妨碍和严重阻挠时，可以直接向上 第十条 海证券交易所报告。 第二章 董事会秘书的任职资格 第六条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，具 有良好的职业道德和个人品德，并取得上海证券交易所颁发的董事会秘书资格证 书。 第七条 下列人员不得担任董事会秘书: (一)《公司法》第 147 条规定情形之一的； (二)自受到中国证监会最近一次行政处罚未满三年的； (三)最近三年受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的； （四）公司现任监事； (五)上海证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。 第三章 董事会秘书的工作职责 第八条 董事会秘书负责本公司信息披露管理事务，包括： （一）负责公司信息对外发布； （二）制定并完善公司信息披露事务管理制度； （三）督促公司相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定，协助相关各方 及有关人员履行信息披露义务； （四）负责公司未公开重大信息的保密工作； （五）负责公司内幕知情人登记报备工作； （六）关注媒体报道，主动向公司及相关信息披露义务人求证，督促董事会 及时披露或澄清。 第九条 董事会秘书应协助公司董事会加强公司治理机制建设，包括： （一）组织筹备并列席公司董事会会议及其专门委员会会议、监事会会议和 股东大会会议； （二）建立健全公司内部控制制度； （三）积极推动公司避免同业竞争，减少并规范关联交易事项； （四）积极推动公司建立健全激励约束机制； （五）积极推动公司承担社会责任。 董事会秘书负责公司投资者关系管理事务，完善公司投资者的沟通、 接待和服务工作机制。 第十一条 董事会秘书负责公司股权管理事务，包括： （一）保管公司股东持股资料； （二）办理公司限售股相关事项； （三）督促公司董事、监事、高级管理人员及其他相关人员遵守公司股份买 卖相关规定; （四）其他公司股权管理事项。 第十二条 董事会秘书应协助公司董事会制定公司资本市场发展战略，协助筹 划或者实施公司资本市场再融资或者并购重组事务。 第十三条 董事会秘书负责公司规范运作培训事务，组织公司董事、监事、高 级管理人员及其他相关人员接受相关法律法规和其他规范性文件的培训。 第十四条 董事会秘书应提示公司董事、监事、高级管理人员履行忠实、勤勉 义务。如知悉前述人员违反相关法律法规、其他规范性文件或公司章程，做出 或可能做出相关决策时，应当予以警示，并立即向上海证券交易所报告。 第十五条 董事会秘书负责保管本公司股东名册资料、董事名册、大股东及董 事持股资料以及董事会印章。 第十六条 董事会秘书应履行《公司法》、中国证监会和上海证券交易所要求履 行的其他职责。 第十七条 公司应当为董事会