企业运营中的风险控制新教学幻灯片.pptVIP

企业运营风险控制 例：　　具体风险事件 1、劳动定员不合理，降低劳动生产率并影响员工的劳动积极性 目标：人才保障、优化成本 风险来源：内部 动因：定员不合理 导致结果：影响工作效率和积极性 2、作为国有企业，公司履行不必要的政府职责，造成运营成本上升 目标：提高运营效率 风险来源：外部 动因：政府行政指令、维护稳定 导致结果：支出增加 3、新闻报道不当，造成公司重要信息泄漏 目标：信息传递准确、适当，维护形象 风险来源：内部 动因：审核不严 导致结果：信息泄漏，声誉或经济损失 企业运营风险控制 任 务 辨识、分析和评价不确定因素 方 法 风险图谱 评估多风险、确定优先次序和策略 企业运营风险控制 评分 发生可能性概述 1分：极低 风险事件发生的可能性非常小（发生概率极低） 2分：低 风险事件发生的可能性很小（1至2年有可能发生1、2次） 3分：中 风险事件有可能发生（每年当中可能发生1、2次） 4分：较高 风险事件很有可能发生（每年当中可能经常发生多次） 5分：非常高 风险事件的发生几乎确定（每月发生可能多次） 风险发生可能性评价标准 企业运营风险控制 评 分 财务方面的影响 人员安全方面影响 1分：轻微 对公司利润影响在50万以下 事故未遂，或造成1－2人轻伤，无残疾 2分：较小 对公司利润影响在50万至500万之间 造成3人或3人以上轻伤，无残疾 3分：中等 对公司利润影响在500万至2000万之间 造成1－2人重伤（中毒） 4分：严重 对公司利润影响在2000万至5000万之间 造成3人或3人以上重伤（中毒） 5分：非常严重 对公司利润影响在5000万以上 造成人员死亡 风险影响程度评价标准 企业运营风险控制 示例1 A B C D E 权重 8 6 6 部门 物业部 工会 物资部 职务 主任 主席 主任 姓名 XXX XXX XXX 风险事件编号 风险事件描述 发生可能性得分 LWZ001 业绩指标考核不合理，不能起到应有的应有的激励作用 2 3 4 LWZ002 公司聘用的临时人员增多，增加了公司的成本 3 4 2 LWZ003 外聘人员同工不统筹，影响员工积极性 5 2 3 企业运营风险控制 示例1 A B C D E 权重 8 6 6 部门 物业部 工会 物资部 职务 主任 主席 主任 姓名 XXX XXX XXX 风险事件编号 风险事件描述 影响程度得分 LWZ001 业绩指标考核不合理，不能起到应有的应有的激励作用 2 3 4 LWZ002 公司聘用的临时人员增多，增加了公司的成本 3 4 2 LWZ003 外聘人员同工不统筹，影响员工积极性 5 2 3 企业运营风险控制 示例1 风险事件编号 风险事件描述 发生可能性得分 影响程度得分 LWZ001 业绩指标考核不合理，不能起到应有的激励作用 LWZ002 公司聘用的临时人员增多，增加了公司的成本 LWZ003 外聘人员同工不统筹，影响员工积极性 企业运营风险控制 低 高 高 发生可能性 做好准备 定好策略 （转移） 在其源头予以预防 高度优先、密切监控 （避免） 定期评估不需监控（接受） 日常监控改进调整慎重管理 风险排序评级 （制定风险管理对策的基本依据） 基本共认的原则 影响程度 企业运营风险控制 风险评估 收集风险初始信息 风险策略和解决方案 监督与改进 风险信息管理 企业运营风险控制 企业根据自身条件和外部环境，围绕企业发展战略，确定风险偏好、风险承受度、风险管理有效性标准，选择适合的风险管理工具，并确定风险管理所需人力和财力资源配置原则的总体策略。 风险策略 企业运营风险控制 风险管理策略分解落实到具体风险的管理措施，一般包括：风险管理的具体目标，具体风险的对策，风险管理的组织领导、管理流程、投入资源，风险事件发生前、中、后可采取的具体管理措施及风险管理工具。 解决方案 企业运营风险控制 解决方案工作步骤 风险管理现状诊断 改进方向确定 具体方案形成 任务： 内控体系要素层面诊断 战略层面诊断：评估重大事件 输出 风险管理现状诊断结果 根据诊断结果，以及动因重要程度，确定需要建立/改进的控制措施 风险管理解决方案计划 结合风险管理流程，建立/完善内控流程、制度 确定监控指标，建立监控机制 控制流程、制度 监控指