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第四章 可持续发展的制度创新 第一节 制度与可持续发展 一、制度问题的重要性 制度经济学认为，一个有效率的组织有利于促进经济的长期增长。在微观上，制度界定着人与人之 间的经济关系，规定人们的行为选择，提供对未来的稳定预期，形成总体的社会认知体系；在宏观上，制 度决定着经济结构、发展战略和经济运行的方向。在可持续发展框架内，经济的可持续发展需要制度创新 以获得有力的制度保障。因为，一定的制度安排有助于减少交易成本，克服市场扭曲现象；制度的结构影 响人的行为选择及其自身的发展；进而形成适合可持续发展的伦理道德和价值观念。 制度与人的行为 ?制度首要的并且始终具备的一项功能：塑造人们的思维与行为方式，提供并在某种程度上创造和扩散信息，促成社会共识或一般性的认识基础，减少了不确定性和风险，帮助人们估计其他人可能的行为进而矫正自己的行为。 ?制度通过提供与行为有关的信息来塑造人们的行为，一种好的制度应劝人行善，抑人为恶；一种坏的制度效果可能恰恰相反，会使好人做不成好事，让坏人为所欲为。 ?在一个社会中，当人们的行为普遍偏颇乃至错误时，我们首先应追问的是这个社会的制度是否为人们的行为提供了适当的激励与正确的引导，而不应去追问行为人的道德伦理水平或政治、经济因素等，没有不合理的行为，只有不合理的制度。 二、外部性与制度 在考虑了制度因素之后，我们甚至可以这样表述外部性：即指在现有的制度安排之下有些成本或收益对于决策单位是外在的一种事实。 环境问题之所以产生并愈演愈烈，其根本的制度原因就在于在现有的制度安排下环境存在着强烈的外部性。 三、制度与博弈： “囚徒困境”模型 案例分析 合作对双方是最有利的，但是如果不能肯定对方是否合作，从利益最大化出发，选择背叛是合理的，结果都选择背叛，只能得到次优的结果。所以，合作中存在的最大困难是机会主义或侥幸获取利益的动机。个人理性导致双方得到的比实际可能得到的少。即个人理性导致集体的非理性。 在这种情况下，要存在合作的可能性，必须是双方在以后会再次相遇，进行同样类似的博弈。这时，局中人进行选择时，就会不仅考虑此次博弈的结果，还要考虑对未来的影响。 人们选择不合作，也并非自愿，而是害怕承担被背叛的风险。如果从对方的声誉、历史交往中确信对方会合作，人们更乐于选择合作。可见，具备一定条件，人们是可以合作的。 合作的条件 资源稀缺性。市场经济下的竞争是对资源的争夺或资源使用效率的竞争。合作是为了节约资源或提高单位资源利用率。它们共同的前提都是资源的稀缺性。 利益最大化。人类既有好斗、竞争一面，也有倾向于合作的一面，无论是竞争还是合作，首先都必须是对自己有利，如果合作比竞争更有利，人们一定会选择合作。 信息与经验的传播、积累。“囚徒困境”中选择不合作，达成不合作均衡，是由于博弈双方信息不能传播，经验不可积累。而现实中，信息可以传播，经验可以积累，知识可以学习，人们会根据得到的信息，经验和知识，变得聪明起来，选择有益于自己也有益于对方的合作，达到合作均衡。 达成一致的协议。它对参与者的博弈行为具有约束力，参与者若违背将受到相应的惩罚。也就是制度规则。 结论: 经济学家通过大量研究指出，“囚犯困境”并非是一个特例或不具有现实意义。相反，它适用于许多基本的社会经济交往过程。几乎所有人类之间的相互作用，都能够在囚犯困境模型中找到自己的影子。它表明，人们在经济活动中所作出的决策是相互影响的，每个人“自私” 不一定就“自利”，“恶性竞争”的结果可能是“两败俱伤”。历史上这样的事例并不少见。人们在无数次成功与失败的行为中发现，合作比“自私”更有利，遵从某种合作规则要比通过欺诈自作聪明地获得少数几次不义之财更有利，这时“利他主义”的非正式约束及相应的合作规则就会自发地产生。这不是道德说教的胜利，这是基于经济规律。 启示 可持续发展所要解决的问题都是公共问题，这些问题的解决需要谋求合作才能解决。合作不仅具有必要 性而且具有可行性。因为，合作是集体理性的表现，是解决共同性问题，清除外部性可接受的共同策略。 在可持续发展所涉及的共同问题面前，合作则双赢或多赢，不合作则两败或都不利。但是合作的先决条件 是必要的制度安排，它可以防止合作过程中存在的机会主义和侥幸获取利益的动机所导致个体对自身利益 的追求而损害整体利益的行为。 联想 世界银行1995年提出的新财富衡量标准将一国的财富概括为：自然资本、物质资本、人力资本，还包括 社会资本，即社会赖以正常运转的制度、组织和文化凝聚力等，这说明制度的完备性、制度的活力是可持 续发展程度的重要标尺。从一个国家或地区来看，其可持续发展能力的水平，可由五个基本要素及其相互 关系去衡量：生存支持能力、发展支持能力、环境支持能力、社会支持能力和智力支持能力，其