600083_2012ST博信内 幕信息及知情人登记管理制度.pdfVIP

广东博信投资控股股份有限公司广东博信投资控股股份有限公司 广东博信投资控股股份有限公司广东博信投资控股股份有限公司 内幕信息及知情人登记管理制度内幕信息及知情人登记管理制度 内幕信息及知情人登记管理制度内幕信息及知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范广东博信投资控股股份有限公司 （以下简 称“公司”）内幕信息管理，加强公司内幕信息保密工作，维护信息 披露的公平原则，根据 《公司法》、《证券法》、中国证监会 《关于上 市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》、《上海证券交易所 股票上市规则》等有关法律、法规的规定及 《公司章程》的有关规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度的适用范围：公司、分公司、子公司 （包括公司 直接或间接控股 50%以上的子公司和其他纳入公司合并会计报表的子 公司）。 第三条 公司内幕信息知情人登记备案工作由董事会负责，公司 董事会应保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要 责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档事宜。 公司监事会对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。 第四条 未经董事会批准或授权，公司任何部门和个人不得向外 界泄露、报导、传送有关公司内幕信息及信息披露的内容。 第五条 本制度规定的内幕信息知情人均应做好内幕信息的保密 工作。 第二章 内幕信息的范围 第六条 本制度所指内幕信息是指为内幕人员所知悉涉及公司 的经营、财务或者对公司证券的市场价格有重大影响的，尚未在中国 证监会指定的公司信息披露媒体或网站上正式公开的信息，包括但不 限于： （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化； （二）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定； （三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经 营成果产生重要影响； （四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况， 或者发生大额赔偿责任； （五）公司发生重大亏损或者重大损失； （六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化； （七）公司的董事、三分之一以上监事或者总经理发生变动； （八）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份 或者控制公司的情况发生较大变化； （九）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依 法进入破产程序、被责令关闭； （十）涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销 或者宣告无效； （十一）公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、 高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施； （十二）公司回购股份、分配股利或者增资的计划； （十三）公司股权结构的重大变化； （十四）公司对外提供重大担保，或债务担保的重大变更； （十五）上市公司收购的有关方案； （十六）公司定期报告和业绩快报披露前，定期报告和业绩快报 的内容； （十七）公司主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押、 拍买； （十八）、会计政策、会计估计的重大变更； （十九）中国证监会规定的其他情形。 第三章 内幕信息知情人的范围 第七条 本制度所指内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能 直接或间接获取内幕信息的人员，包括但不限于： （一）公司董事、监事和高级管理人员； （二）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人 员，公司实际控制人及其董事、监事和高级管理人员； （三）公司控股的公司及其董事、监事、高级管理人员； （四）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员； （五）因履行工作职责而获取公司内幕信息的外部单位及个人； （六）为公司重大事件制作、出具证券发行保荐书、审计报告资 产评估报告、法律意见书、财务顾问报告、资信评级报告等文件的各 证券