朗源股份：内 幕信息知情人登记备案制度（2011年3月）.pptVIP

* 、 、 、 ”、 ” 朗源股份有限公司 内幕信息知情人登记备案制度 第一章 总则 第一条 为规范朗源股份有限公司（以下简称“公司”）的内幕信 息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露公平性，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露 管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规章、 规范性文件及《朗源股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》） 《朗源股份有限公司信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露管理 办法》）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构。 第三条 董事会秘书为公司内幕信息保密工作负责人，证券部为 公司内幕信息的监督、管理、登记、披露及备案的日常工作部门。 第四条 董事会秘书及证券部统一负责公司作为上市公司对监管 机构、新闻媒体、股东的接待、咨询（质询）和服务工作。 第五条 公司董事、监事及高级管理人员和公司各部门、子（分） 公司都应做好内幕信息的保密工作，不得泄漏内幕信息，不得进行内 幕交易或配合他人操纵证券交易价格。 第六条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界 泄漏、报道、传送涉及公司内幕信息及拟披露信息的内容。对外报道、 传送的文件、软（磁）盘、录音（像）带、光盘等涉及内幕信息及拟 披露信息的内容或资料，须经董事会审核同意，方可对外报道、传送。 第二章 内幕信息的范围 第七条 本制度所称内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对 公司证券市场价格有重大影响的，尚未在证券监管部门指定的信息披 露媒介上公开披露的信息。 第八条 本制度所称内幕信息的范围包括但不限于： （一） 公司的重大投资行为和重大的购置财产决定，经营方针 和经营范围的重大变化； （二） 公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和 经营成果产生重要影响； （三） 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况； （四） 公司发生重大亏损或重大损失； （五） 公司的董事、1／3 以上监事或者总经理发生变动；董事 长或者总经理无法履行职责； （六） 持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股 份或控制公司的情况发生较大变化； （七） 公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定； （八） 涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被 依法撤销或宣告无效； （九） 董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案 形成相关决议； （十） 公司分配股利或者增资的计划，公司股权结构的重大变 化； （十一） 公司主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押、 拍卖，公司营业用主要资产的抵押、报废或出售一次超过该资产的 30%； （十二） 公司主要或者全部业务陷入停顿； （十三） 公司对外提供重大担保，或公司债务担保的重大变更； （十四） 公司尚未公开的并购、重组、定向增发等活动； （十五） 公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承 担重大损害赔偿责任； （十六） 公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，或者受到刑事处 罚、重大行政处罚，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法 机关采取强制措施； （十七） 公司《信息披露管理办法》规定应予披露的其他重大 事项； （十八） 相关证券监管机构规定的其他事项。 第三章 内幕信息知情人的范围 第九条 本制度所指内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能 直接或者间接获取内幕信息的人员。 第十条 本制度所指内幕信息知情人的范围包括但不限于： （一） 公司的董事、监事、高级管理人员； （二） 持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事和高级管理 人员，公司实际控制人及其董事、监事和高级管理人员； （三） 公司控股子公司及其董事、监事、高级管理人员； （四） 由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员； （五） 证券监管机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、 交易进行管理的其他人员； （六） 为公司重大事件或交易提供咨询服务的各证券服务机构 的有关人员； （七） 上述规定的自然人的配偶、父母、子女、兄弟姐妹； （八） 相关证券监管机构规定的其他人员。 第四章 内幕信息知情人登记备案 第十一条 公司应如实、完整记录内幕信息在公开前的报告、传 递、编制、审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单，以及知情 人知悉内幕信息的时间等相关档案，供公司自查和相关监管机构查 询。 第十二条 内幕信息知情人登记备案的内容，包