凌源钢铁股份有限公司2017独立董事述职报告.PDF

凌源钢铁股份有限公司 2017 年度独立董事述职报告 一、独立董事的基本情况 凌源钢铁股份有限公司第七届董事会有独立董事3名，分别 为刘继伟先生、韩凌先生、石洪卫先生。 刘继伟先生，56岁，中共党员，会计学博士、会计学教授， 中国注册会计师。曾任沈阳工业大学教师，沈阳财经学院教务处 副处长，沈阳大学教务处副处长，沈阳大学高等职业技术学院院 长，东北财经大学职业技术学院院长，沈阳惠天热电股份有限公 司独立董事，广发证券股份有限公司独立董事，东北财经大学总 会计师兼财务处处长。现任东北财经大学教授，大连银行股份有 限公司独立董事，辽宁华孚环境工程股份有限公司独立董事，大 连冷冻机股份有限公司独立董事，大连农村商业银行股份有限公 司监事，本公司独立董事。 韩凌先生，46岁，中共党员，硕士研究生。曾任长江水利委 员会机电设计院机电设计工程师，北京贸通鸿联技术有限公司总 经理，首都信息发展股份有限公司战略管理部副总经理， Experian亚太区企业投资部总监、中国区业务拓展部总监、中国 区代理董事总经理，新华信公司董事，亿美软通公司董事，北京 艾信技术有限公司执行总裁。现任北京厚德雍和资本管理有限公 司副总经理，北京恒华伟业科技股份有限公司独立董事，本公司 独立董事。 石洪卫先生，54岁，中共党员，本科学历，高级经济师。曾 －1－ 任冶金工业信息标准研究院副院长，新兴铸管股份有限公司独立 董事。现任冶金工业经济发展研究中心主任、党委书记，中国钢 铁工业协会党委委员，中国钢铁工业协会副秘书长，中国金属学 会冶金企业现代化管理分会会长，《冶金管理》杂志社主编、《中 国钢铁工业年鉴》主编，《冶金财会》杂志社主编，华菱钢铁股 份有限公司独立董事，包钢钢联股份有限公司独立董事，本公司 独立董事。 经自查，均不存在影响独立性的情况，候选人声明与承诺事 项未发生重大变化。 二、独立董事年度履职概况 2017 年度董事会共召开了11 次会议，其中7 次以现场形式 召开，3 次以通讯表决方式召开，1 次以现场与通讯表决相结合 方式召开，独立董事全部出席了会议，并对所有会议议案投了赞 成票，全年董事会会议议案均获全票通过。独立董事分别出席了 各自担任专门委员会的会议。出席了2016 年度股东大会和2017 年两次临时股东大会。 2017年，在公司各期定期报告编制和管理层向独立董事汇报 工作过程中，独立董事深入了解了公司的生产经营情况，并认真 听取了公司管理层的工作汇报，实地考察了公司厂区。 公司管理层对独立董事履职情况高度重视，定期安排生产经 营情况汇报和提供相关材料信息，使独立董事能够及时了解公司 的生产经营状况和重大事项进展情况。 2017年度，独立董事重点关注了以下事项： 1. 关联交易情况 －2－ 2017年1月6日，公司董事会审议了《关于调增 2016 年度日 常关联交易金额的议案》和《关于凌源钢铁集团有限责任公司互 相提供担保并签订相互担保协议的议案》； 2017年3月1日，公司与凌钢集团公司及其子公司签订了2017 年度日常关联交易协议； 2017年10月20日，公司董事会审议了《关于调增 2017 年度 日常关联交易金额的议案》。 对于上述关联交易，独立董事均进行了事前审查，并发表了 独立意见，独立董事认为上述关联交易公平合理，表决程序合法， 不存在损害上市公司和其他股东的利益。 2. 对外担保及资金占用情况 2017年1月6日，公司董事会审议通过了《关于凌源钢铁集团 有限责任公司互相提供担保并签订相互担保协议的议案》，公 司为凌钢集团提供担保的额度为不超过人民币30亿元，凌钢集团 为公司提供担保的额度为不超过人民币30亿元，互相担保的主体 包含双方各自控制的公司，互保期限为三年，自2017年1月1日起 至2019年12月31日止；2017年6月20日，公司董事会审议通过了 《关于为全资子公司凌钢股份北票保国铁矿有限公司提供保证 担保的议案》，公司为全资子公司保国铁矿提供保证担保2亿元 人民币，保证期限2年。不存在控股股东及其关联方违规占用资 金的情况，公司能够按照有关文件要求严格控制对外担保。