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供应链融资业务风险控制的管理办法终稿推荐
供应链融资业务风险控制管理办法
目 录
TOC \o 1-3 \h \z \u HYPERLINK \l _Toc229566165 1、目的 PAGEREF _Toc229566165 \h 4
HYPERLINK \l _Toc229566166 2、适用范围 PAGEREF _Toc229566166 \h 4
HYPERLINK \l _Toc229566167 3、职责 PAGEREF _Toc229566167 \h 4
HYPERLINK \l _Toc229566168 4 供应链融资业务风险控制概念 PAGEREF _Toc229566168 \h 4
HYPERLINK \l _Toc229566169 5 风险分类 PAGEREF _Toc229566169 \h 5
HYPERLINK \l _Toc229566170 5．1.1 固定合同样本产生的风险 PAGEREF _Toc229566170 \h 5
HYPERLINK \l _Toc229566171 5．1.1风险内容 PAGEREF _Toc229566171 \h 5
HYPERLINK \l _Toc229566171 5．1.2 合同内容不完整产生的风险 PAGEREF _Toc229566171 \h 5
HYPERLINK \l _Toc229566172 5.1.2.3 业务开发人员对各方需求掌握不全面产生的风险 PAGEREF _Toc229566172 \h 6
HYPERLINK \l _Toc229566173 5.1.3 合同和法律风险的综合控制措施 PAGEREF _Toc229566173 \h 6
HYPERLINK \l _Toc229566174 5.2 项目运营过程中产生的风险 PAGEREF _Toc229566174 \h 6
HYPERLINK \l _Toc229566175 5.2.1 无回执或台帐不完善产生的风险 PAGEREF _Toc229566175 \h 6
HYPERLINK \l _Toc229566176 5.2.2 没有确定计量方法、验收标准和期初盘点记录产生的风险 PAGEREF _Toc229566176 \h 7
HYPERLINK \l _Toc229566177 5.2.3 押品合法性风险 PAGEREF _Toc229566177 \h 7
HYPERLINK \l _Toc229566178 5.2.4 押品监管过程中产生的风险 PAGEREF _Toc229566178 \h 8
HYPERLINK \l _Toc229566179 5.2.5 押品出库、换货没有按照银行指令产生的风险 PAGEREF _Toc229566179 \h 8
HYPERLINK \l _Toc229566180 5.2.6 缺乏分析报表数据能力和关注押品市场价格变动产生的风险 PAGEREF _Toc229566180 \h 9
HYPERLINK \l _Toc229566181 5.2.7 单据缺失产生的风险 PAGEREF _Toc229566181 \h 9
HYPERLINK \l _Toc229566182 5．2.8 管理制度操作流程不健全产生的风险 PAGEREF _Toc229566182 \h 10
HYPERLINK \l _Toc229566183 5.2.9 选择押品品种不慎重产生的风险 PAGEREF _Toc229566183 \h 10
HYPERLINK \l _Toc229566184 5.2.10 业务管理风险 PAGEREF _Toc229566184 \h 10
HYPERLINK \l _Toc229566185 5.2.11 强行出库风险 PAGEREF _Toc229566185 \h 10
HYPERLINK \l _Toc229566186 5.3 资源选择评价风险 PAGEREF _Toc229566186 \h 11
HYPERLINK \l _Toc229566187 5.3.1 出质人道德风险 PAGEREF _Toc229566187 \h 11
HYPERLINK \l _Toc229566188 5.3.2 出质人资质评价风险： PAGEREF _Toc229566188 \h 11
HYPERLINK \l _Toc229566189 5.3.3 银行要求承担责任过多产生的风险 PAGEREF _Toc229566189 \h 12
HYPERLINK \l _Toc229566190 5.3.4 监管场
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