商法 第十四章 第十五章209.ppt

第十四章 重整 第一节 重整制度概述 第二节 重整期间 第三节 重整计划 第一节 重整制度概述 一、重整的意义 （一）概念 重整是指在企业无力偿债的情况下，依照法律规定的程序，保护企业继续营业，实现债务调整和企业整理，使之摆脱困境，走向复兴的再建型债务清理制度 （二）性质和特点 1、债务清偿法和企业法相结合 2、私权本位和社会本位相调和 3、程序法和实体法相融合 4、多种法律事实及法律效果相聚合 二、重整制度的理论根据 （一）营运价值论 （二）利益与共论 （三）社会政策论 第二节 重整期间 一、重整的开始 （一）重整原因 重整原因是引起重整程序的开始的事由，也是法院得以裁定债务人进行重整的法定原因 1.已经发生的无力偿债的事实状态，可以申请企业重整。（第2条第1款）2.将要发生的无力偿债的事实状态，可以申请企业重整。（第2条第2款）【法条】《企业破产法》第2条 企业法人不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力的，依照本法规定清理债务。　　企业法人有前款规定情形，或者有明显丧失清偿能力可能的，可以依照本法规定进行重整。 二、重整期间的营业 （一）重整期间的概念和期限 重整期间，也称重整保护期间，是指重整程序开始后的一个法定期间 （二）自动停止 自动停止，是指破产程序开始后，对任何旨在减少债务人财产的行为或程序实行暂时中止，以保护债务人的财产在破产程序开始后处于完整状态的制度 （三）继续营业的保护 1、继续营业的机构 2、继续营业的特别权利 （四）继续营业的限制 三、重整程序的提前终止 重整程序的终止，又称重整程序的废止或撤销，是指法院根据重整人或者利害关系人的申请或者依职权裁定废除已经开始的重整程序 第三节 重整计划 一、重整计划的意义 重整计划是重整程序中的核心要素，是重整程序中最重要的法定文件。它是债务人、债权人和其他利害关系人在协商基础上就债务清偿和企业拯救作出的安排 二、重整计划的制备 （一）重整计划的制备人 （二）重整计划的内容 三、重整计划地通过和批准 （一） 重整计划的表决和通过 （二） 重整计划的批准 四、重整计划的执行 （一）重整计划的执行人和监督人 1、执行人。 2、监督人 （二）重整计划的约束力 （三）重整计划的修改 （四）重整计划的执行终止 1、重整计划因执行不能而终止 2、重整计划因执行完毕而终止 第十五章 和 解 第一节 和解概述 第二节 和解的程序规则 第一节 和解概述 一、和解制度的一般特征 1、债务人已具备破产原因 2、由债务人提出和解的请求 3、和解的目的在于避免破产清算 4、和解协议由债务人和债权人团体之间达成协议 5、和解程序受法定机关监督 二、我国和解程序的特点 1、和解制度和破产制度相结合 2、和解程序以和解协议草案的提出为起点，以债权人会议通过和解协议草案为终点，不与任何行政程序挂钩 第二节 和解的程序规则 一、和解申请 1、和解申请人 具备破产原因的债务人 债务人既可以直接提出破产和解，也可以从破产清算程序中转换为破产和解。（清算转和解） 2、申请和解的债务人应当遵守有关破产申请的一般规定，向人民法院提交相关的证据和文件 3、和解申请的时间 直接申请、受理后申请 三、和解协议生效的法律效果 （一）破产程序终结和债务人恢复财产管理 （二）和解协议对债权人发生法律约束力 债权人应当按照和解协议的规定接受清偿，不得向债务人要求和解协议规定以外的任何利益。 （三）对债务人发生法律约束力 债务人重新取得对其财产的支配权 债务人不履行或者不能履行和解协议的，经债权人申请，法院应裁定恢复破产程序；和解协议在破产宣告前达成的，法院应当在裁定恢复破产程序的同时裁定宣告债务人破产。 * * 返回 三、重整与其他破产程序的关系 （一）重整程序与破产清算程序 可转换 （二）重整程序与和解程序 不能转换 （二）申请和受理 重整程序实行利害关系人申请主义，债务人和与债务人有利害关系的人均可以申请重整。　　【法条】《企业破产法》第70条 债务人或者债权人可以依照本法规定，直接向人民法院申请对债务人进行重整。　　债权人申请对债务人进行破产清算的，在人民法院受理破产申请后、宣告债务人破产前，债务人或者出资额占债务人注册资本1/10以上的出资人，可以向人民法院申请重整。　　 要点：1.初始重整申请。也就是直接向法院申请对债务人进行重整。“债务人或者债权人可以依照本法规定，直接向人民法院申请对债务人进行重整。”2.后续重整申请。也就是破产清算转化为重整。“债权人申请对债务人进行破产清算的，在人民法院受理破产申请后、宣告债务人破产前，债务人或者出资额占债务人注册资本1/10以上的出资人，可以向人民法院申请重整。