可实施程序规定》的决定.PDFVIP

关于修改《中国证券监督管理委员会行政许 可实施程序规定》的决定 一、在第十五条第一款中增加两项分别作为该款第（三）、 （四）项： “（三）为申请人制作、出具有关申请材料的证券公 司、证券服务机构因涉嫌违法违规被中国证监会及其派出机构立 案调查，或者被司法机关侦查，尚未结案，且涉案行为与其为申 请人提供服务的行为属于同类业务或者对市场有重大影响；” “（四）为申请人制作、出具有关申请材料的证券公司、证 券服务机构的有关人员因涉嫌违法违规被中国证监会及其派出 机构立案调查，或者被司法机关侦查，尚未结案，且涉案行为与 其为申请人提供服务的行为属于同类业务或者对市场有重大影 响；” 二、在第二十二条第一款中增加两项分别作为该款第（三）、 （四）项： “（三）为申请人制作、出具有关申请材料的证券公 司、证券服务机构因涉嫌违法违规被中国证监会及其派出机构立 案调查，或者被司法机关侦查，尚未结案，且涉案行为与其为申 请人提供服务的行为属于同类业务或者对市场有重大影响；” “（四）为申请人制作、出具有关申请材料的证券公司、证 券服务机构的有关人员因涉嫌违法违规被中国证监会及其派出 1 机构立案调查，或者被司法机关侦查，尚未结案，且涉案行为与 其为申请人提供服务的行为属于同类业务或者对市场有重大影 响；” 三、在第二十三条中增加一款作为第二款：“因本规定第二 十二条第一款第 （三）、（四）项规定情形中止审查的，证券公 司、证券服务机构应当指派与被调查事项无关的人员，对该机构 或者有关人员为被中止审查的申请事项制作、出具的申请材料进 行复核。按要求提交复核报告，并对申请事项符合行政许可法定 条件、标准，所制作、出具的文件不存在虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏发表明确复核意见的，中国证监会应当在30个工 作日内恢复审查，通知申请人。” 本决定自2018年4月23 日起施行。 《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》根据本 决定作相应的修改，重新公布。 2 中国证券监督管理委员会行政许可 实施程序规定 （2009年12月16 日中国证券监督管理委员会第265次主席 办公会议审议通过，根据2018年3月8 日中国证券监督管 〈 理委员会《关于修改 中国证券监督管理委员会行政许可 〉 实施程序规定 的决定》修订） 第一章 总 则 第一条 为了规范中国证券监督管理委员会（以下简称中国 证监会）实施行政许可行为，完善证券期货行政许可实施程序制 度，根据《行政许可法》、《证券法》、《证券投资基金法》、 《期货交易管理条例》等法律、行政法规，制定本规定。 第二条 本规定所称行政许可，是指中国证监会根据自然 人、法人或者其他组织（以下称申请人）的申请，经依法审查， 准予其从事证券期货市场特定活动的行为。 第三条 中国证监会实施行政许可，其程序适用本规定。 申请人依法取得行政许可后，申请变更行政许可、延续行政 许可有效期的，适用本规定。 第四条 中国证监会依照法定的权限、范围、条件和程序实 施行政许可，遵循公开、公平、公正和便民的原则，提高办事效 率，提供优质服务。 3 法律、行政法规规定实施行政许可应当遵循审慎监管原则 的，从其规定。 第五条 中国证监会可以依法授权派出机构实施行政许可。 授权实施的行政许可，以派出机构的名义作出行政许可决定。 第六条 中国证监会实施行政许可实行统一受理、统一送 达、一次告知补正、说明理由、公示等制度。 第二章 一般程序 第一节 受 理 第七条 中国证监会实施行政许可，由专门的机构（以下称 受理部门）办理行政许可申请受理事项。