XX银行资产管理合同 适合单一客户特定资产管理业务境内投资.docVIP

XX资产管理合同 （本合同仅适用于单一客户特定资产管理业务境内投资） 资产委托人：XX 资产管理人：XX基金管理有限公司 资产托管人：中国建设银行股份有限公司 二○○X年XX月  目 录 一、前言 3 二、释义 3 三、声明与承诺 4 四、当事人及权利义务 5 五、委托财产 9 六、投资政策及变更 12 七、投资经理的指定与变更 13 八、投资指令的发送、确认和执行 14 九、交易及交收清算安排 15 十、越权交易处理 17 十一、委托财产的估值 20 十二、委托财产的会计核算 23 十三、资产管理业务的费用与税收 23 十四、委托财产投资于证券所产生的权利的行使 25 十五、报告义务 25 十六、风险揭示 26 十七、资产管理合同的生效、变更与终止 28 十八、违约责任 30 十九、争议的处理 31 二十、保密义务 31 二十一、通知与送达 32 二十二、其他事项 32  一、前言 （一）订立本资产管理合同（以下简称“合同”或“本合同”）的目的是为了明确资产委托人、资产管理人和资产托管人在特定资产管理业务过程中的权利、义务及职责。 （二）订立本合同的依据是《中华人民共和国法》以下简称《法》、《中华人民共和国法》以下简称《法》《中华人民共和国法》以下简称《》《》以下简称《》和其他有关法律法规平等自愿、诚实信用、充分保护合法权益。资产净值：指资产总值减去负债后的价值资产估值：指计算评估资产和负债的价值，以确定资产净值过程 （一）资产委托人声明委托财产为其拥有合法所有权或处分权的资产，保证委托财产的来源及用途符合国家有关规定；同时，保证没有任何其他限制性条件妨碍资产管理人对该委托财产行使投资管理权。 资产委托人保证有完全及合法的授权委托资产管理人和资产托管人进行委托财产的投资管理和托管业务，而且该等委托不会为任何其他第三方所质疑；保证委托财产的来源及用途合法，并已充分理解本合同全文，了解相关权利、义务及所投资品种的风险收益特征，愿意承担相应的投资风险，本委托事项符合其业务决策程序的要求；承诺其向资产管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法，不存在任何重大遗漏或误导，前述信息资料如发生任何实质性变更，应当及时书面告知资产管理人。资产委托人承认，资产管理人、资产托管人未对委托财产的收益状况作出任何承诺或担保，本合同约定的业绩比较基准仅是投资目标而不是资产管理人的保证。 （二）资产管理人保证已在签订本合同前充分地向资产委托人说明了有关法律法规和相关投资工具的运作市场及方式，同时揭示了相关风险；并已通过了解资产委托人的风险偏好、风险认知能力和承受能力，对资产委托人的财务状况进行了充分评估。资产管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用委托财产，但不保证委托财产一定盈利，也不保证最低收益。 （三）资产托管人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则安全保管委托财产，并履行本合同约定的其他义务。 四、当事人及权利义务 （一）资产委托人 名称或姓名： 住所： 办公地址： 法定代表人： 注册资本： 联系人： 联系电话： 传真电话： 邮编： 通信地址： （二）资产委托人的权利 1、根据本合同的规定取得其委托财产投资运作产生的收益； 2、监督资产管理人及资产托管人履行投资管理和托管义务的情况； 3、按照本合同的规定追加或提取委托财产； 4、依据本合同约定的时间和方式向资产管理人及资产托管人查询委托财产的投资运作、托管等情况； 5、依据《试点办法》和本合同的规定，定期从资产管理人和资产托管人处获得资产管理业务及资产托管业务相关报告； 6、享有委托财产投资于证券所产生的权利，并可授权资产管理人或资产托管人代为行使部分因委托财产投资于证券所产生的权利； 7、国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他权利。 （三）资产委托人的义务 1、按照本合同的规定，将委托财产交付资产管理人和资产托管人分别进行投资管理和资产托管； 2、及时、全面、准确地向资产管理人告知其投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况； 3、不得违反本合同的规定干涉资产管理人的投资行为； 4、按照本合同的规定缴纳资产管理业务的管理费、托管费及业绩报酬，并承担因委托财产运作产生的其他费用； 5、保守商业秘密，不得泄露委托财产投资计划、投资意向等； 6、按照本合同的规定，及时、足额将委托财产划至资金账户，非经资产管理人、资产托管人同意，不得擅自更改其指定账户。所有委托财产发生存入或提取均于资金账户及该指定账户间发生； 7、国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务。 （四）资产管理人 名称：XX基金管理有限公司 住所： 办公地址： 法定代表人： 成立：年月日 组织形式： 注册资本：亿元 存续期间： ，