上海新阳半导体材料股份有限公司董事会关于内部控制有效.PDFVIP

上海新阳半导体材料股份有限公司 内部控制自我评价报告 上海新阳半导体材料股份有限公司董事会 关于内部控制有效性的自我评价报告 上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）根据财政部、 证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》、财政部发布的《内部会计控制规 范》和深圳证券交易所发布的《上市公司内部控制指引》等法律法规的要求，按照建 立现代企业制度的要求，建立了较为完善、健全有效的内部控制制度体系，各项制度 建立之后均得到了有效贯彻执行，保证了公司正常的生产经营，对公司健康稳健发展 起到了很好的支撑和促进作用。2011 年加强与规范了企业内部控制，并根据中国证监 会上海市监管局的指导意见，进一步完善了一系列内控制度，现对公司内部控制自我 评价报告如下： 一、公司基本情况 上海新阳半导体材料股份有限公司是经上海市商务委员会沪商外资批[2009]3012 号文批准，由上海新阳半导体材料有限公司整体变更设立的股份有限公司。经中国证 券监督管理委员会证监许可[2011]902 号文《关于核准上海新阳半导体材料股份有限 公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》核准，公司首次向社会公众公开发行 人民币普通股2150 万股，2011 年6 月29 日正式在深圳证券交易所创业板上市。 公司首次公开发行前股本总额为人民币6368 万元，公开发行2150 万股后，公司 总股本由6368 万股变更为8518 万股，公司注册资本由人民币6368 万元变更为人民币 8518 万元。企业法人营业执照注册号：310000400522812，公司注册及办公地址：上 海市松江区小昆山镇文合路1268 号，法定代表人：王福祥。 本公司经营范围为制造加工与电子科技、信息科技、半导体材料、航空航天材料 有关的化学产品、设备产品及零配件、销售公司自产产品并提供相关技术咨询服务， 从事与上述产品同类商品（特定商品除外）的进出口、批发业务及其它相关配套业务 （涉及行政许可的凭许可证经营）。 二、公司建立内部控制制度的目标和遵循的原则 （一）公司建立内部控制制度的目标 1 上海新阳半导体材料股份有限公司 内部控制自我评价报告 合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。 （二）公司建立内部控制制度遵循的原则 1、全面性原则。内部控制应贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司的各种业务 和事项。 2、重要性原则。内部控制应在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领 域。 3、制衡性原则。内部控制应在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面 形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 4、适应性原则。内部控制应与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等 相适应，并随着情况的变化及时加以调整。 5、成本效益原则。内部控制应权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效 控制。 三、建立与实施有效的内部控制包括的要素 （一）控制环境 本公司组织结构如下： 股东大会 战略委员会 监事会 董事会 审计委员会 审计室 提名委员会 董事会办公室 薪酬与考核 委员会