首次尽职调查的函[精品].docVIP

关于开展并购事宜首次尽职调查的函 *****有限公司： 我司按照市场化原则，有意向开展主业相关企业的并购合作。鉴于贵司近期表达了此类意向，经慎重考虑，现拟对贵司开展首次尽职调查工作，请按照下列要求提供《首次尽职调查资料清单》（见附件一）中的有关材料和《员工情况表》（见附件二）： 一、所有材料请按清单顺序装订成册，以便阅读和保管； 二、请于****年3月4日之前将相关材料反馈我司（其中财务资料部分请于3月2日前反馈我司）。 为恪守商业规则、维护各方利益，我司拟在开展首次尽职调查的同时，与贵司签署《保密协议》（见附件三），针对包括但不限于本函及今后在相关工作中获得的应属保密范围内的信息承担共同保密责任，以防止相关信息被不当使用。 如有任何疑问，请与我司资产经营部联系。联系人：***，电话：****，邮箱：*****。 顺祝商祺！ *****有限公司 二〇**年**月**日  附件一： 首次尽职调查资料清单 序号 项 目 材料要求 一 关于转让标的 基本情况 1.1 营业执照正副本 已完成最近一年的年检，复印件，加盖公章 1.2 当地工商机读材料 加盖当地工商的材料证明章，原件 1.3 经工商局备案的登记材料 含历次章程的变动情况，加盖当地工商的材料证明章，原件 注：特别是涉及改制资料的有关决议、批复、验资报告等 1.4 国、地税税务登记证 复印件，加盖公章 1.5 组织机构代码证 已完成最近一年的年检，复印件，加盖公章 财务资料（如系复印件，均请加盖公章） 2.1 2008年度、2009年度审计报告和财务状况分析报告， 2010年1月31日的资产负债表、利润表、现金流量表 2.2 各开户行银行对账单 2.3 应收款项 应收票据、应收账款、预付账款、其他应收款明细清单（客户、金额、票据种类、到期日、帐龄、发生日期、业务内容、计提坏账准备） 2.4 存货明细清单 品种、数量、金额、入库日期、市场价、计提跌价准备的情况、2010年1月末或2009年末存货盘点清单 2.5 长、短期投资明细清单 计提减值准备的情况、目前被投资企业的近期财务报表 2.6 固定资产明细清单 名称、购入日期、供应商名称、原值、折旧、净值、使用年限、折旧年限、折旧方法、计提减值准备的情况、2010年1月末或2009年末固定资产盘点清单及目前状态 2.7 在建工程明细清单 名称、工程日期、目前状况 2.8 长期待摊明细清单 2.9 长、短期借款明细清单 借款银行、金额、借款利率、借款期限、借款方式（担保方、抵押） 2.10 应付款项 应付票据、应付账款、预收账款、其他应付款、长期应付款明细清单（客户、金额、帐龄、业务内容） 2.11 2008年度、2009年度、2010年1月销售收入、成本、毛利明细表 品种、数量、收入、成本、毛利、毛利率 2.12 2008年度、2009年度、2010年1月产销情况 品种、产量、销量、产销率 2.13 2008年、2009年、2010年1月生产成本资料 2008年1-12月、2009年1-12月、2010年1月成本核算底稿和成本计算方式 2.14 2008年度、2009年度、2010年1月三项费用明细表 项目、金额 2.15 2008年度、2009年度、2010年1月主要销售情况 客户、销量、金额、收款期 2.16 2008年度、2009年度、2010年1月主要供应商 客户、采购量、金额、付款期 2.17 房屋土地产权证书 2.18 其他资产证书 2.19 财务管理制度 采购情况 3.1 采购信用政策及应付账款情况 复印件，加盖公章 3.2 采购机构设置 3.3 重大（金额超50万元）长期采购合同 3.4 其他不可撤销采购合同 生产情况 4.1 生产流程示意 复印件，加盖公章 4.2 生产操作规范性文件 4.3 质量控制文件及实施情况 质量体系认证证书 4.4 产品评级或获奖证书 复印件，加盖公章 4.5 专利、品牌及其他无形资产说明 4.6 行政机关、行业协会的奖励/认定 销售情况 5.1 销售模式、销售机构设置 复印件，加盖公章 5.2 销售信用政策及应收账款情况 5.3 未来市场计划 5.4 重大（金额超50万元）长期销售合同 5.5 其他不可撤销销售合同 税务情况 6.1 纳税事项（税种、税率） 书面说明或复印件，加盖公章 6.2 税收优惠（有关批文） 6.3 欠缴税款情况（有关通知） 管理情况 7.1 股权结构或实际控制人情况 书面说明，加盖公章 7.2 董、监事和高管情况 人力资源情况 8.1 员工情况（见附件二） 书面说明，加盖公