【2018年整理】营业部交易业务管理暂行办法（制度范本、doc格式）.docVIP

天马行空官方博客：/tmxk_docin ；QQ:1318241189；QQ群：175569632 营业部交易业务管理暂行办法 第一章 总则 第一条 为加强营业部交易业务管理，防范和化解经营风险，制定本办法。 营业部各业务岗位职责 第二条 营业部在营业部总经理直接领导下，下设业务岗位有开户资金岗、委托交割岗、客户服务岗、业务发展岗、网上经纪岗。 第三条 营业部总经理职责 （一）主持营业部的全面工作； （二）制定营业部年度工作计划及各种业务规则、管理制度与工作流程； （三）带领员工保质保量地完成上级下达的经营指标和各项工作，不越权、不违规； （四）加强经营管理，建立内部监管体系，防范经营风险，发现并能妥善处理各种突发事件或问题； （五）在熟练掌握各项业务技能的基础上，刻苦钻研，勇于创新； （六）负责制定、落实营业部岗位责任制，加强员工队伍建设和自律管理，组织考评工作； （七）严格遵守公司各项规章制度，合理运用经营权； （八）负责柜台系统密码的授权管理及超级用户密码的管理与授权； （九）定期向主管部门汇报业务开展情况； （十）与有关部门建立良好的工作联系，维护公司形象。 第四条 营业部副总经理职责 （一）协助营业部总经理开展工作； （二）做好所分管部门的工作； （三）负责内部监管体系的运作，切实防范经营系统风险； （四）在熟练掌握各项业务技能的基础上，刻苦钻研，勇于创新； （五）负责员工的岗位培训与日常考评工作； （六）经常向营业部总经理汇报工作开展情况； （七）负责与媒体的联络，做好形象宣传工作； （八）当营业部总经理外出时，经总经理授权，代行总经理职权。 第五条 办公室主任（可兼任）职责 （一）负责组织做好文秘工作，管理文件； （二）负责人事工作，组织员工的招聘、培训、试用、聘任考核、奖惩，办理员工档案托管、社会保障等具体事务； （三）负责营业部的安全保卫工作，定期组织培训、检查，保证人、财、物的安全； （四）负责营业部日常行政事务，协调与政府部门、社会各界、周边单位的公共关系； （五）接待来信、来访、办理营业部注册、登记、年检等法律手续； （六）负责属下员工的岗位培训； （七）与当地公安、工商、环卫等职能部门保持联络，保障营业部的正常经营； （八）经常向营业部领导汇报本部门的工作情况。 第六条 业务主管职责 （一）负责营业部日常交易业务，具体安排属下的工作分工； （二）在规范经营、控制风险的前提下，为客户提供优良服务； （三）熟悉交易流程，及时、妥善地处理工作中出现的问题，解决与客户的纠纷； （四）认真学习，勤于思考，勇于创新，积极开拓新的服务内容和服务手段； （五）负责下属员工的岗位培训； （六）向客户积极宣传公司的经营理念和服务内容； （七）负责业务部门同其他部门的协调和沟通，防止工作脱节； （八）经常向营业部领导汇报本部门的工作情况。 第七条 开户资金岗 （一）办理日常业务：开户、销户、挂失、资金存取、资料修改及客户间的授权委托等； （二）做好资金平账工作，做到日清日结，帐实相符； （三）业务终了，做好客户开户资料、资金存取资料的分类、整理、装订工作，并做好以上资料的保管、保密工作，定期将相关资料归入档案库； （四）及时搜集客户关于开户工作的建议和意见，不断完善开户和资金存取工作。 第八条 委托交割岗 （一）为客户办理符合手续的证券委托交割业务和查询股票成交情况、持仓情况。接受客户关于股票发行情况、配股情况、配售情况的咨询； （二）为客户办理符合手续的指定交易、撤销指定交易、转托管等业务； （三）耐心与客户解释有关委托、交割业务中的疑问，发现问题及时汇报； （四）每日闭市后，查询委托明细表，复核当日委托情况，配股及撤销指定交易情况，及时核对，统计汇总； （五）整理、装订各种单据，及时移交档案库。 第九条 客户服务岗 （一）加强与大户间的沟通，与客户建立正常、良好的工作关系，在行情波动或特殊情况时及时通知客户； （二）掌握每位客户的资金及交易情况并建立客户档案，妥善保管和保密； （三）及时了解客户需要，并予以解决或及时向负责人反馈； （四）加强证券投资咨询业务的学习，提高分析及解决问题的能力。 第十条 业务发展岗 （一）主要负责对国债及回购交易、B股交易的推介， 以及其它新上市证券交易品种的开发和管理； （二）经常性地对金融市场进行市场调研，分析市场情况变化、搜集有关业务规则和资料，把握市场发展趋势。积极