董事、监事的权利、义务与法律责任汇.pptVIP

董事及董事会、监事及监事会的权利、义务与法律责任 (一)董事 *董事：是指受公司委任并享有执行公司业务等法定权限的公司董事会成员。 *董事地位：是公司的受任者，公司必设。 *董事选任与解任：董事的选任或解任权利归公司股东会，这是股东会的固有权，不可通过公司章程或股东会决议委任给他人。 董事的选任可采取累积投票制。 董事退任原因和程序 *董事任期：由章程规定，一般不超过3年，可连选连任。 *董事报酬：决定方法由公司章程确定。 （二）董事长（执行董事） *产生办法 *董事长的地位：股东会主席（主持人）；董事会的召 集人与主席；公司法定代表人。 （三）经理 *产生办法 *经理的性质：法定必设机关；常设机关；经营管理机关。 *经理的地位：高级管理人员；公司代理人；高级雇员。 *经理的职权：以法定职权形式规定（50条、119条） （四）董事会 *董事会：是指为作出有关公司业务执行的意思决定而由 全体董事组成的公司机关。 *特点：大小公司区分立法；董事会对股东会负责。 *董事会的地位与性质：必设、常设；由全体董事组成； 业务执行和经营意思决定机关。 *董事会的职权（46条、112条） *董事会的召集：召集人/召集时期/程序 *董事会会议的举行： ＃召开：由董事长招集和主持； 1/3以上董事提议也可召开 ＃决议：决议方式和表决程序由公司章程决定 公司法未规定普通决议和特别决议 ＃会议记录：持异议者之记录是免责的根据。 （五）董事、监事、经理任职资格 关于董事的积极资格： 是否须股东；是否须中国人；是否须自然人 关于董事的消极资格： *无民事行为能力或限制民事行为能力 *犯有贪污等经济罪被判刑罚，执行期满不到5年的 *对破产负有个人责任的破产企业董事或厂长、经理，企业破产清算完结之日起不到3年的 *对违法吊销营业执照负有个人责任的，吊照不到3年 *个人负有较大债务到期不能清偿的 *公务员不能出任董事、经理和监事 （六）董事的义务 义务的根据： 英美法系有代理说、信托说、经理人合伙说 大陆法系有代理说、委任说 我国有代理说、法定说、委任说 忠实义务：又称信托义务或信任义务，是指董事必须竭尽忠诚地为公司工作并诚实地履行职责的义务。 我国公司法的具体规定 注意义务：又称谨慎义务或勤勉义务，是指董事对公司负有以善良管理者的注意处理事务的义务。 我国公司法的具体规定 出席董事会的义务； 董事相互监视义务等 （七）董事的责任 1、对公司的损害赔偿责任 原因：违反法律法规 任务懈怠（谨慎义务之违反） 责任的扩张和责任的免除 2、对第三人的责任 根据：公司与相关利益人的关系 责任性质：法定责任；侵权责任 责任范围：直接责任和间接责任 3、董事责任保险 2、我国引进独立董事的现实基础 董事会内部构造 ＃“橡皮图章”与“经营专断” ＃董事会的内部分化 英美法系——执行董事与非执行董事 大陆法系——经营董事与非经营董事 ＃董事会的分化使董事会内部权力配置失衡，是我国公司治理的痼疾之一 独立董事依赖现行董事会改造:董事会的重构 非执行董事 独立董事 “独立”的相对性：提名的不彻底;报酬的支付问题 结构性偏见（同情经营者情结） 3、独立董事与监事会应有不同的定位 事前、事中监督与事后监督 妥当性监督和合法性监督 行使监督职能的便利与优势的对比 4、独立董事作用的基本条件 独立董事人才的培养 独立董事的知情权 相关的公司治理制度构建 * * （八）公司治理与公司的监督机制 *公司法人的意思表示与公司机关 *股东会中心—董事会中心—经理层控制 *公司的监督体系：外部监督和内部监督 外部监督：政府监督、市场监督、公众监督 内部监督：股东的监督、董事之间的监督、专门监督机关 *公司监督的两种模式 制衡模式（德国、法国、日本） 集中模式（美国、英国） 单层制 一元制 双层制 双元制 现行公司法上的监事与监事会制度 *监事在公司的地位 监事会的成员，监事会的组成基础；公司必设；小型有限公司中，监事个人即为公司监督机关 *监事的权利与义务 监事权利、义务的依据；监事权利无集中规定，采分散规定；监事权利，