营销人员风险管理实施细则7.docxVIP

中国银河证券股份有限公司营销人员风险管理实施细则第一章　总则为加强营销人员管理，有效防范营销人员风险，保护证券投资者、公司和营销人员的合法权益，根据《证券公司监督管理条例》、《证券公司内部控制指引》、《中国银河证券股份有限公司经纪业务营销风险管理实施办法（试行）》、《中国银河证券股份有限公司客户经理管理办法（试行）》及《中国银河证券股份有限公司证券经纪人管理办法（试行）》，制定本细则。本细则所称营销人员风险是指《中国银河证券股份有限公司经纪业务营销风险管理实施办法（试行）》中所界定的营销人员行为监管风险和营销人员营销业务管理风险，包括客户经理、证券经纪人以及管理服务类员工在营销过程中违规或不当行为所导致的对证券投资者、对其本人、公司和社会造成损失的可能，以及营销人员业绩中出现业绩造假的可能。本细则所称风险管理是指公司建立并完善营销人员风险管理体系，健全营销人员管理制度，通过有效的组织管理和信息监控手段识别、评估、揭示、控制营销人员风险，减少营销人员风险发生的可能性以及风险造成的损失。第二章　营销人员风险管理组织经纪管理总部市场营销部是营销人员风险的管理部门、法律合规部是营销人员风险管理的专业支持部门，其他各相关职能部门进行分工协作、各分支机构执行落实的风险管理体系。公司经纪管理总部负责营销人员风险管理体系的整体设计、建设、完善，制定并修订风险管理系列制度，建设风险管理系统，监督指导