情形及进入基金财产清算程序的公告.PDFVIP

交银施罗德基金管理有限公司关于交银施罗德瑞利定期开 放灵活配置混合型证券投资基金基金合同触发终止 情形及进入基金财产清算程序的公告 根据 《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管 理办法》和《交银施罗德瑞利定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 （以下简称“基金合同”）的有关规定，交银施罗德瑞利定期开放灵活配置混合 型证券投资基金 （以下简称“本基金”，基金代码：004064 ）已触发基金合同终 止情形并进入基金财产清算程序，现将相关事宜公告如下： 一、本基金基本信息 基金名称：交银施罗德瑞利定期开放灵活配置混合型证券投资基金 基金简称：交银瑞利定期开放灵活配置混合 基金代码：004064 基金运作方式：契约型开放式 基金合同生效日：2017 年2 月24 日 基金管理人名称：交银施罗德基金管理有限公司 基金托管人名称：招商银行股份有限公司 公告依据：《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金 运作管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《交银施罗德瑞利定期 开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同》、《交银施罗德瑞利定期开放灵活 配置混合型证券投资基金招募说明书》等。 二、触发基金合同终止条款的情形 根据基金合同“第五部分 基金备案”中“三、基金存续期内的基金份额持 有人数量和资产规模”的约定： “《基金合同》生效后，在任一开放期最后一日日终 （登记机构完成最后一 日申购、赎回业务申请的确认以后），发生下列情形之一的，本基金将自动终止 基金合同并进行基金财产清算，无需召开基金份额持有人大会： 1 1、基金份额持有人数量不满200 人； 2 、当日基金资产净值加上当日净申购金额或者减去当日净赎回金额后低于 5000 万元。” 根据基金合同约定，本基金以封闭期和开放期滚动的方式运作，第二个开放 期的时间为2018 年2 月28 日至2018 年3 月27 日。2018 年3 月28 日登记机构 完成开放期最后一日 （即2018 年3 月27 日）申购、赎回业务申请的确认后，本 基金已出现触发基金合同终止的上述情形，因此本基金将进行基金财产清算，该 项基金合同终止并无需召开基金份额持有人大会审议。 三、基金财产清算 1、自2018 年3 月28 日起，本基金进入清算程序。本基金进入清算程序后， 停止收取基金管理费、基金托管费。 2 、基金财产清算小组：自出现基金合同终止事由之日起30 个工作日内成立 清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金 清算。 3、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托 管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人 员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 4 、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、 估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 5、基金财产清算程序： （1）基金合同终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金财产； （2 ）对基金财产和债权债务进行清理和确认； （3 ）对基金财产进行估值和变现； （4 ）制作清算报告； （5 ）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算 报告出具法律意见书； （6 ）将清算报告报中国证监会备案并公告； （7 ）对基金剩余财产进行分配。 2 6、基金财产清算的期限为6 个月。 7、清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费 用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 8、基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金 财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金