成都硅宝科技股份有限公司2017年度内部控制自我评价报告.PDFVIP

成都硅宝科技股份有限公司 2017 年度内部控制自我评价报告 根据财政部颁布的《内部会计控制规范—基本规范（试行）》、深圳证券交易 所《创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规的相关要求，结合公司内部控 制制度和评价方法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2017 年 内部控制有效性进行了评价。 一、公司基本情况 成都硅宝科技股份有限公司（以下称本公司或公司），原名成都硅宝科技实业有 限责任公司（以下简称有限公司）系由王有治、王祖华、郭越等自然人股东共同投资 组建的有限责任公司，于1998年10月19 日取得成都市工商行政管理局核发的《企业法 人营业执照》，注册资本人民币50万元，经过数次工商变更，2005年11月公司注册资 本增加至2,000万元。 2008年4月经有限公司股东会决议通过，将有限公司整体改制为成都硅宝科技股 份有限公司，变更后注册资本为人民币3,800.00万元。公司于2008年6月3 日取得成都 市工商行政管理局核发的股份有限公司企业法人营业执照，注册资本人民币3,800.00 万元。 2009年9月，经中国证券监督管理委员会以证监许可[2009]1012号文核准，公司公 开发行1,300万股人民币普通股股票，发行价格为23元/股。经深圳证券交易所深证上 [2009]128号文同意，公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所创业板上市，股 票简称“硅宝科技”，股票代码“300019”，公司总股本变更为5,100万股。 根据公司2010年4月27 日召开的2009年年度股东大会决议，公司以截止2009年12 月31 日的总股本5,100.00万股为基数，以资本公积金向全体股东转增股本，全体股东 按每10股转增10股，转增后公司总股本为10,200.00万股，注册资本变更为10,200.00万 元。根据2013年4月27 日召开2012年年度股东大会决议，公司以截止2012年12月31 日 的总股本10,200.00万股为基数，以资本公积金向全体股东转增股本，全体股东按每10 股转增6股，转增后公司总股本为163,200,000股。根据公司2015年4月24 日召开的年度 股东大会决议，公司以2014年末总股本163,200,000股为基数，以资本公积金向全体股 1 东转增股本，全体股东按每10股转增10股，转增后公司总股本为326,400,000股。根据 公司2015年7月20 日召开的第三届董事会第八次会议审议通过了《非公开发行A股股 票》等议案，此次非公开发行股票于2016年8月12 日发行上市，发行股份数为4,501 ， 951股。发行完成后，公司总股本由326,400,000股增至330,901,951股。 公司于20 17年5月24 日取得了成都市工商行政管理局颁发的新的营业执照，所载 信息如下: 统一社会社会信用代码91510100713042497M ； 名称：成都硅宝科技股份有限公司 类型：股份有限公司（上市、自然人投资或控股） 公司住所：成都高新区新园大道16号； 法定代表人：王有治； 注册资本：（人民币）叁亿叁仟零玖拾万零壹仟玖佰伍拾壹元 成立日期：1998年10月19 日 营业期限：1998年10月19 日至永久 经营范围：生产（工业行业另设分支机构或另择经营场地经营）、销售化工产品（不 含危险化学品）、建筑材料（不含危险化学品）、机电设备（不含汽车）；消防器材、 安防产品、技术及信息开发、转让、咨询、服务；货物进出口、技术进出口（国家禁 止的除外；国家限制的待取得许可后方可经营）设备安装、工程安装（凭资质许可证 经营）。环保工程、防腐保温工程（涉及资质许可证的凭相关资质许可证从事经营）； 质检技术服务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。 二、组织架构及各部门职能分工 1、截止2017 年12 月31 日公司组织结构图 2 股东大会 监事会 董事