最新金债券分级 专项资产管理计划管理合同.doc

专项资产管理计划设立申报材料（三） 国泰君安君得金债券分级 专项资产管理计划管理合同 （专项资产管理计划） 专项计划管理人：上海国泰君安证券资产管理有限公司 专项计划托管人：银行股份有限公司  目 录 第 1 部分 前言 1-1 第 2 部分 合同当事人 2-1 第 3 部分 专项计划的基本情况 3-1 第 4 部分 专项计划的参与 4-1 第 5 部分 管理人以自有资金参与本专项计划时的特别约定 5-1 第 6 部分 专项计划账户管理 6-1 第 7 部分 专项计划资产的托管 7-1 第 8 部分 专项计划费用 8-1 第 9 部分 投资收益与分配 9-1 第 10 部分 专项计划的信息披露 10-1 第 11 部分 委托人的权利与义务 11-1 第 12 部分 管理人的权利与义务 12-1 第 13 部分 托管人的权利与义务 13-1 第 14 部分 专项计划存续期间委托人的退出 14-1 第 15 部分 专项计划份额转让 15-1 第 16 部分 专项计划展期 16-1 第 17 部分 专项计划终止和清算 17-1 第 18 部分 不可抗力 18-1 第 19 部分 违约责任与争议处理 19-1 第 20 部分 风险揭示 20-1 第 21 部分 合同的签署和附件 21-1 第 22 部分 合同的补充与修改 22-1 第 23 部分 其他事项 23-1  前言 第一条 依照《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务》（下称《》）及《证券公司集合资产管理业务实施细则》（下称《实施细则》）等法律、行政法规和中国证监会的有关规定，管理人发起设立专项资产管理计划，委托托管人对专项计划资产进行托管。为规范“国泰君安君得金债券分级专项资产管理计划”（下称专项计划）运作，明确专项资产管理合同当事人的权利与义务，依照《中华人民共和国合同法》、《》、《实施细则》等法律、行政法规和中国证监会的有关规定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。本合同是规定当事人之间基本权利义务的法律文件，当事人按照《》、本合同及本合同附件《国泰君安君得金债券分级专项资产管理计划说明书》（下称《说明书》）及其他有关规定，享有权利，承担义务。 第二条 委托人承诺以真实身份参与专项资产管理计划（以下简称专项计划），保证委托资产的来源及用途合法，所披露或提供的信息和资料真实，并已阅知本合同和专项计划说明书全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。 第三条 管理人承诺以诚实信用、审慎尽责的原则管理和运用本专项计划资产，但不保证本专项计划一定盈利，也不保证最低收益。 第四条 托管人承诺以诚实信用、审慎尽责的原则履行托管职责，安全保管客户专项计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为，但不保证本专项计划资产投资不受损失，不保证最低收益。 第五条 中国证监会对本专项计划出具了批准文件（名称及文号），但中国证监会对本专项计划做出的任何决定，均不表明中国证监会对本专项计划的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明参与本专项计划没有风险。 合同当事人 第六条 委托人 委托人的详细情况在各委托人分别与管理人、托管人签署的《国泰君安君得金债券分级专项资产管理合同》或电子合同中列示。 管理人 管理人名称：上海国泰君安证券资产管理有限公司（以下简称“国泰君安证券资产管理”） 法定代表人：顾颉 住所：上海市黄浦区南苏州路381号409A10室（邮政编码：200002） 联系地址：上海市银城中路168号（邮政编码：200120） 联系电话：021 传真： 021联系人： 孙磊 第八条 托管人 法定代表人：王洪章 住所：北京市西城区金融大街25号（邮编：100032） 联系地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼（邮编：100032） 联系电话：010 传真：010专项计划的基本情况 第九条 名称与类型 1、名称：国泰君安君得金债券分级专项资产管理计划。 2、类型：专项资产管理计划。 第十条 分级方式和分层规则 1、分级方式：本专项计划包括优先级份额和次级份额，优先级份额与次级份额之比不超过9:1。 2、分层规则 本专项计划优先级份额分层发售，分为1天、7天28天、天种。 优先级份额分层规则如下： 优先级份额享有约定的收益率；次级份额享有专项计划剩余资产的分配。 第十一条 目标规模 本专项计划推广期内的规模上限为10亿份（包括参与资金在推广期间产生的利息所转的份额）当认购规模达到上限时提前终止推广期。 本专项计划存续期规模上限。 第十二条 投资范围和投资组合设计 1、投资范围 本专项计划将投资