内审应注意的几个问题.docVIP

内审注意的几个问题 任何一个机构在开展内部工作审计中出了要进行计划管理、人员管理、组织协调、质量考核等外，还会有许许多多的其他方面应该注意。 一．体系要求具有适宜性、充分性、有效性 适宜性：适应内外部环境极其变化能力。 充分性：实施的完整性和持续改进程度。 有效性：运行结果实现目标的程度。 二．常出的体系有效性问题 1.工艺纪律有效性 是否真正按工艺规程进行，如根据工艺操作规程、对照操作记录，液洗水+NaOH+LAS+AES，几小时，泡花碱反应几小时等。 抽查工艺纪律检查记录，对照操作记录检查。同时注意与现场检查结合。 关注对人员配置、培训合格、操作规范风怎么查，关注动不动出现的100%。 注意：①抓关键工艺参数和要求；②选取几个点。 2.目标有效性 维持性目标：投料准确率，人员受训率，交检合格率，设备完好率，工艺纪律执行率等动不动100%。 改进性目标：① 项目(定位)是否是对，是否捉到点，是否有明确的目标；②原来情况如何，是否进行分析，是否分析道可采取措施；③采取什么措施； ④怎样检查考核；⑤结果实际达到程度。提升了、控制了才有效。 3.培训有效性 基础培训：(1)到底需要什么能力(能力确定)；(2)到底进行什么形式培训、考核和能力确认，是否切合实际、适合自己、用什么证明(不少部门一个人的培训每天签个字，有考勤，或者部门领导签字)，要针对岗位，保持适当的记录；(3)如何正确理解有效性评价，这是对通过培训上岗及采取其他措施之后进行的评估，也相当于人员培训的总结。如质管人员，培训评估包括：①成绩；②差错率；③对重要问题的处置。 提高培训：(1)需要提出理由；(2)资源保证和准备；(3)释放的记录；(4)有效性评估。 4.人员考核、评价的有效性 业绩考核结果，是否搞平均，高低差多少(文件要求≥10分)，是否正态分布。 用于绩效考核的关键业绩项目是什么，业绩检查方式和方法，质量如何体现。 素质评价的能力、态度如何根据平时完成工作或目标缩表示的能力和水平。 素质评价结果，是否拉出距离，呈正态分布。 素质评价的应用。 5.设备管理有效性 确定、提供并维护为达到符合产品要求所需的基础设施。重点为AB类设备及其软件、运输工具。 设备台账完整性(如名称、厂家、启用时间、大中修情况、检修保养等)。 日常设备润滑、维护的规定及记录。 完好的条件及考评。 备品备件管理。 6.文件及其控制的有效性 一个文件可包括对一个活多个程序的要求。一个形成文件的程序的要求可以被包含在多个文件中。 文件适宜性。文件的多少与详略取决于：规模和活动的类型；复杂程度；能力。适应变化的能力。是否对同样活动有多个规定，规定的活动执行情况。 文件充分性。没有文件就不能协调统一的活动有没有作出明确规定。文件的完整性和持续改进程度。会议及纪要会签情况。 文件有效性。执行文件的结果是否达到预期目的。 7.环境因素识别、重大环境因素评价、控制与应急响应的有效性 一个工序、一个工作，涉及的环境因素很多，不是任何因素都需要识别，但需要加以控制的因素必须识别，并根据评价情况制订措施加以控制。重要的因素控制可在操作规程或工作标准中，重大的要求有应急预案，预案并非都要演练，可行时进行。既然进行，就要认真，才能有效。这一切都是为了减少环境危害，避免重大事故的。 过程因素识别——策划——实施与运行——检查——评价。 8.特殊过程确认的有效性 使问题在产品使用后或服务交付后才显现时，应对任何这样的过程实施确认。目的：应证实这些过程实现所策划的结果的能力。 特殊过程自有其特殊性，要抓住关键的特性，即关键因素进行确认能力，如洗衣粉后配的4A、香精、非离子等在一段时间内是否确实准确，通过分析结果得出人、机、料、法、环、测组合是否处于受控状态。相当于定期体检，得出结论。 9.纠正措施的有效性 问题分析：①系统性的思维，分析到根源，能采取措施；②举一反三。 措施是否真正落实及巩固。 效果检查及评价依据充分性。 纠正措施不局限于纠正措施表，与目标管理也紧密关联。 10.监视、测量与数据分析的有效性 对过程进行监视，适用时进行测量，证实过程实现所策划的结果的能力。很多结果与目标管理评价有关。 确定要收集和分析的数据，证实体系适宜性和有效性，评价在何处采取措施。具体信息应包括：a.顾客满意；b.与产品要求的符合性；c.特性趋势，包括预防措施的机会；d.供方情况等。 三． 法律法规认识问题 1.环境适用的法律法规、标准 不少部门都有重要环境因素识别出来，法规到底如何规定呢？可能不清楚，这也关系工作能不能抓到点子上，比如洗衣粉粉尘，锅炉烟气排放等。 2.外来文件运用于职能部门的工作 除环境之外，各职能部门几乎都有对应的法律法规，如采购(包括车辆采购)、人力资源管理部门、食堂、生产、质量、策划、研发等等都有不少法律法规