方正科技集团股份有限公司独立董事2017述职报告.PDF

方正科技集团股份有限公司 独立董事2017 年度述职报告 公司独立董事依照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《关 于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》、《独立董事年报 工作制度》等规定的要求，认真履行对上市公司及全体股东的诚信和勤勉义务， 努力发挥独立董事的专业作用，积极促进公司治理结构的不断完善，切实保护公 司和全体股东尤其是中小股东合法权益，现将2017年度工作情况报告如下： 一、 独立董事的基本情况 1、个人工作履历、专业背景以及兼职情况 朱震宇先生，注册会计师，现为上海注册会计师协会常务理事、上海大学硕 士生导师、上海金融学院专家委员会委员，中兴华会计师事务所（特殊普通合伙） 上海分所执行合伙人，上海宏大拍卖有限公司执行董事，江苏宏海新型材料有限 公司董事长，中国船舶工业股份有限公司独立董事、上海安诺其集团股份有限公 司独立董事、苏州麦迪斯顿医疗科技股份有限公司独立董事。曾任上海信宇会计 师事务所主任会计师，上海宏大东亚会计师事务所主任会计师，维维食品饮料股 份有限公司、上海广电电气（集团）股份有限公司、广船国际股份有限公司独立 董事等职。 董黎明先生，副教授，会计学博士。现为浙江财经大学会计学院专职教师， 主要从事会计信息系统、公司财务的教学和科研工作。 王雪莉女士，副教授，管理学博士，中共党员，现任教于清华大学经济管理 学院领导力与组织管理系，从事人力资源与组织管理的教学与科研。 2 、是否存在影响独立性的情况进行说明 1 （1）公司独立董事及其直系亲属、主要社会关系人均不在公司或者其附属 企业任职。没有直接或间接持有公司已发行股份 1%以上，不是公司前十名股东 中的自然人股东，也不在直接或间接持有公司已发行股份5% 以上的股东单位或 者公司前五名股东单位任职。 （2 ）公司独立董事没有为公司或者其附属企业提供过财务、法律、咨询等 服务，也从未从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员处取得额外的、未 予披露的其他利益。 因此，公司独立董事不存在影响独立性的情况。 二、 独立董事年度履职概况 2017 年度，公司共召开了五次董事会会议，五次董事会审计委员会会议及 一次董事会薪酬与考核委员会会议，公司独立董事在职期间均亲自出席会议，不 存在连续两次未亲自参加会议的情况，在董事会会议上参与讨论并通过了公司的 利润分配、对外担保、关联交易及外部审计机构的聘任等重大事项，并发表了独 立意见。2017 年，公司共召开两次股东大会，公司独立董事积极出席公司股东 大会。 在履行职务时，公司独立董事重视到现场调查，认真和公司高级管理人员进 行沟通，对公司重大事项进行问询并实地考察，获得了公司相关人员的有效支持, 在公司的配合下，独立董事运用专业知识发表自己的意见和建议。 三、 独立董事年度履职重点关注事项的情况 1、关联交易情况 公司严格按照中国证监会、上海证券交易所的关联交易相关法律法规以及 《公司章程》等制度的有关规定执行。公司股东大会和董事会在审议关联交易时， 表决程序均符合有关法律法规的规定。关联交易均遵循公平、公正、诚信的原则， 符合公司和全体股东的利益，未出现侵害中小股东的权益的情况。 2 2 、对外担保及资金占用情况 2017 年度公司对外担保的审议和实施符合法律、法规和规范性文件以及《公 司章程》的规定，截止2017 年 12 月31 日，公司不存在被控股股东及其关联方 占用资金情况。 3、募集资金的使用情况 20 17年，珠海高密电子有限公司HDI 扩产项目本年度使用资金18,750,004.00 元，快板厂项目本年度使用资金 14,973,634.08 元，上述两项目本年度共计使用 募集资金33,723,638.08 元。 经2017 年 1 月19 日召开的第十一届董事会2017 年第一次会议审议通过， 同意公司下属子公司珠海方正科技高密电子有限公司将暂时闲置的募集资金暂 时用于补充流动资金，总额不超过6,000 万元，使用期限自资金划出募集资金专 户之日起不超过 12 个月；同意公司将暂时闲置的募集资金暂时用于补充流动资 金，总额